中小企业自主创新与知识产权研究范文

本站小编为你精心准备了中小企业自主创新与知识产权研究参考范文，愿这些范文能点燃您思维的火花，激发您的写作灵感。欢迎深入阅读并收藏。

摘要：创新活动是新兴经济体经济发展转型的重要议题，中国把创新创业定义成为我国十三五规划的重要内容，鼓励中小企业积极开展创新活动。中小企业所在行业的性质决定了创新的种类和保护手段的不同，知识型的企业专注于获得专利权、国家标准、行业标准等；非知识型的企业则结合集成式创新进一步开拓市场。在中小企业升级发展初期，或许只涉及有关商标、品牌的管理；在企业纵向向前、向后延伸整合产业链时，必须对各个企业的品牌价值、技术价值、市场价值进行预估、调研、判断，再进行并购整合，后续还应有文化、企业制度等方面的创新。

关键词：中小企业；创新；知识产权；产业链

中小企业的数量和市场活跃程度代表一个国家市场的活力水平。在美国，中小企业每年创造70%的新技术，市场80%的新产品开发，全国65%的专利。日本每年技术创新的55%是由中小企业完成的。部分高新技术的中小企业拥有相关行业内的重要核心知识产权（主要是工业产权），占据产业链高利润、高附加值的前端部分，成为行业中的不可或缺的板块。近年来，中小企业和高新技术产业同样也对中国经济的发展起到了积极的贡献作用。当前，中国中小企业的市场活跃程度正在逐步提升，但在行业和市场中的影响力还不及在发达国家的影响。中小企业，只有经历市场激战、竞争，才能存活于市场；其中的一部分继续扩张发展成为影响市场方向和行业前行方向的大企业；经过进一步发展与转型的中小企业，开始成为资本市场的弄潮者，涉足跨界业务的并购与运营。因此关注中小企业的发展及创新活动，对国家、地区及行业发展均有重要意义。中小企业市场适应性强、贴近市场可以开展各种层次的创新，又广泛能带动各地就业，就科技型的中小企业研发还具有投入产出比高的特点，但是中小企业面临着创新资金的严重匮乏等问题的制约，迫切需要扶持。OECD把创新定义为一种全新的、或者获重大改良的，产品、服务或者商业模式等,并投入市场执行使用。中国国务院在2015年6月的“关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施”发文中，指出政策的主要目的是支持各类市场主体不断开办新企业、开发新产品、开拓新市场，培育新型产业，形成小企业“铺天盖地”、大企业“顶天立地”的发展格局。证明中国政府已经意识到扶持中小企业发展对国家经济发展的巨大推动潜能，并且有意图出台相关金融、财税政策协助小企业进一步升级发展。创新驱动成为我国十三五计划的重要发展刚略。在此背景下，有必要对企业的价值链与创新、知识产权的关系，及其与企业动态升级发展之间的关系进行系统述评。

1我国中小企业使用知识产权保护情况

在我国，中小企业的知识产权的利用和维护情况普遍不及大企业，并且在专利、版权、技术标准的拥有量上与大企业有较大差距。但是，就基本知识产权的运用、保护企业的诸多方式，自主品牌等是所有企业进行最简单方式保护知识产权，中小企业也不例外；其次，对具有一定范围内的市场效应的企业，会进一步选择注册商标保护知识产权。对于技术成果类型的知识产权保护，所有企业使用的保护手段从专有技术，申请专利权、申请版权，形成国家标准、行业标准的形态从低到高的形态分级发展，但是并不是所有企业都具备研可以发成为国家标准、行业标准的技术的能力，通常称为行业标准的技术，是企业超前科研储备和创新成果的积累，要求企业研发资金的配套程度高，对中小企业尤其艰难。针对小企业这个集团的整体水平，一般都是以申请专利权的形式作为较高级别的知识智力产权保护方式。由于目前国内相关的确切资料并不多，对全国所有的企业进行调查的难度大，所以以中国国家统计局的工业企业的专利申请调查作为数据来源。在现有的对于工业创新调查统计数据中，大中型企业为一类，规模以上小企业列为一类进行统计的，所以对于整个中小企业的创新调查并不完善。中国企业中，特别是小企业在拥有知识产权数量方面占比例较小，虽然小企业的专利申请数量由在2011年的7.15%到2013年的35.86%，但是这些数字的激增是由于原有的部分企业的技术创新活动的持续扩大的原因，并没有越来越多的企业新加入到技术创新的队伍中。对于知识密集型的企业，所有企业对于企业内部的专有技术进行保密的活动，比例超过了仅仅使用品牌、商标的企业，所以对于这类型的企业的专有技术、专利权拥有量、行业标准技术是构架企业的核心竞争力的关键。与此同时，现阶段中国国内对于集成式的创新模式的统计数据更是尚未形成统一的规范及统计依据。

2我国中小企业自主创新活动

为顺应市场发展和企业长期发展需求，基于增强竞争优势考量或是行业竞争压力倒逼所致，所有企业皆需致力企业创新。然而，一般说来，通常中小企业创新并非着重倾向于改变行业发展路径的基础技术和理论方面的原创式创新，而是体现在企业能够大力提升竞争优势的重点方面———集成式自主创新。集成式创新是区别于原创式自主创新和引进技术改进式自助创新而提出的。

2.1知识密集型中小企业

就技术、智力方面的成果的创新来说，分为原创式创新、改进式自主创新。原创式自主创新指的是构筑起行业技术更新换代、标准升级的科学学科发现。这类技术通常代表着给企业、团队及相关研发突出贡献个人带来长期的、高价值的技术转让费用的经济效果，这类技术同时也是工业企业技术创新的最高级成果的标志。我国在原创式创新创新方面的突破还局限在极少数行业，在极少数大型企业手中，如通讯华为、中兴，家电有海尔等企业在国际标准的突破，这些国际标准的拥有者当中难以看到中小企业的身影。目前多数行业的基础核心技术及专利、升级换代的标志性技术大都掌握在发达国家和大型企业手中。这类原创式创新技术的研发前提条件，通常是以数以年、十年计的相关理论基础实验、论证，需要相关的资金投入从几十万到十几亿不等，需要科研人员、相关专家数十年如一日的研发攻关，以及原创式创新离不开相关企业措施、国家的支持、政策引导，甚至涉及到一个国家的高等教育的基础学科的投入、发展及科研的水平的提升问题。引进发达国家尖端技术消化吸收再改进创新是新兴工业化国家的必经之路，也是目前我国工业领域发展自主创新的重要部分。引进技术后的改进式自主创新是发展中国家首先通过技术许可、技术转让的方式从发达国家引进所需要的先进技术，本国的企业对这些引进技术加以学习、消化吸收、积淀知识，从而培育出改进式自主创新的技术发明，获取从属专利，占领本国市场；部分企业还能够以此基础创造出同世界市场竞争的新技术、新工艺，进而占领本国、乃至其国际市场。由于技术许可的经费投入数额巨大，中国行业企业当中以国有大型企业和民营大型企业引进技术为主，部分中小企业参与，行业产业内消化吸收，并做出改进式创新；其余技术引进部分，相关企业是通过FDI渠道的技术溢出来实现吸收的。

华为初期就是技术吸收再改进式的创新模式，完成通讯技术领域的追赶后，后期又开始了企业的原创式创新之路。华为在1987年代销香港HAX交换机获利差，1992年用全部利润研发入门级的交换机，在中国大陆的各省地市与运营商合作销售相关产品和网络搭建服务、售后运营、维修等服务，占领市场，1994年交换机获得优势后，又投入SDH技术为核心的光网络传输产品的研发活动上。随着资本回收的充足，华为在通讯科技技术领域进行了更深层次的投入、研发活动，并在专利池中进行围猎，在国际通讯技术领域关键专利的布局成功，截至2014年12月31日，华为累计获得专利授权38,825件，累计申请中国专利48,719件，累计申请外国专利23,917件，90%以上专利为发明专利。后来在研发领域持续累进投入，在通讯领域获得领先优势，并最终取得了通讯技术领域的国际标准。截止2014年12月，华为加入了177个标准组织和开源组织，担任183个重要领导职位，创建了ETSIISGmWT（毫米波）、SDN、eLTE、灾备技术、互联网金融身份认证等产业联盟。对于知识密集型行业中的中小企业，技术和产品是企业的核心竞争力，关键技术、关键零部件占到整体产品价值的30%-40%。核心技术、核心零件的专利拥有者（企业）在行业的发展、产品定价中都可以取得绝大部分的利润。那么，对于关键技术、关键零部件的研发和创新，所有知识密集型的企业的研发工作是势在必行。因此，知识密集型中小企业想摆脱只能拿到在产业链条中微薄利润的命运，就必须在核心技术、核心零部件上放手将销售利润投入大量研发，以相关技术专利、新产品、及企业特殊的创新商业模式参与市场博弈。

2.2非知识密集型中小企业

在多元化和竞争激烈的市场中，企业的创新并不局限于技术创新，还包括非技术创新，特别是在市场营销、品牌推广竞争力较大的中小型企业中体现。集成式创新中的技术创新涉及产品创新和生产工艺创新方面，非技术创新包括商业模式创新、管理创新、组织创新、服务创新、文化创新、制度创新等等。集成式创新目前没有特定的指标予以统计数量，但是当前正在深刻影响中国消费者市场的消费行为、模式等的发展方向，并在杭州、深圳等地形成城市主要经济贡献的新兴产业。我国目前大力推进的万众创新方面的内容都是属于集成式自主创新范围，这些也是当前中国大多数小型企业参与自主创新的主要模式。商业模式创新是企业及其上下游公同参与，围绕获利和企业中长期目标进行的包括新产品和新服务研发、市场开拓、资源整合活动。而企业传统发展路径为技术发明、发展新的生产工艺、开发新产品、新产业的模式。然而现代的中国消费者市场及世界市场的多元化需求、品牌忠诚度较低的消费需求激励各类中小企业构筑起全新商业模式的内容，以掠夺模式抢占消费者市场，与新产品新技术配套，构建起新的商业网络关系和盈利模式。非知识密集型企业和非技术密集型的小企业亦重点在拓展商业创新模式。在企业进行内部价值链活动和外部价值链活动时，需要考虑自身延长价值链或整合外部价值链时，进而规划企业发展战略，其实就是基于企业服务创新、文化创新、制度创新基础上的企业价值增值。基于企业外部整合的角度，原有企业和目标企业的价值链环节进行整合、完善时，更需要基于企业文化层面进行整合和改制，使用文化创新模式、制度创新模式推进企业的整合，创造更多价值。

3企业价值链

一般地说，价值链条包括企业最左端的研发、设计、采购，中间部分的产品制造，右端的产品销售、服务等一系列价值创造过程。鉴于不同行业的细分及现代企业的分工协作，部分企业仅囊括价值链当中的一两个环节、或者多个环节的运营，可以是连贯的环节、亦可以是分散的环节的运营；相对的，行业内的龙头企业，或在某个关键环节、几个相关环节占据垄断地位，或成为整合了遍布整条价值链上下的各个环节的运营活动的集团企业。所以，在中小企业经营的行业一两个产业链环节中，须有吸引客户的特定竞争能力，才能在市场竞争中逐步淘汰其他竞争对手，扩大发展，不能顺应市场竞争的中小企业会自然消失，据统计全球中小企业的平均寿命只有2.9年，科技型中小企业存活超过5年的不足50%。随着企业的发展，市场要求企业必须将原始核心竞争力部分加强，巩固企业自身价值，为客户进一步提供高附加值的产品或服务，得以提高企业在市场的竞争优势。当中小企业发展至转型阶段,除了分析企业内部价值链活动联系的同时，还将考虑企业价值链的外部联系，结合考虑产业前端和后端的其余环节，即考虑其与供应商、销售商、竞争者等之间的关系，使其有机串联起来，才能获得更强的竞争能力。企业上下游的其他环节的运营方式会影响到企业活动的成本或利益，所以转型企业会基于各环节的优势考虑，整合行业的价值链的部分或全部，同时这也是其他上下游企业所积极思考的。因此，使行业的产业链活动与企业价值链的对接，增加企业活动效率，创造竞争优势，从而体现出市场产品或服务的差异化，创造独特成本优势，就能使企业获得独特的竞争机会。如若这些联系是其他竞争者无法抄袭或模仿的，那么企业将可能占领市场的绝大多数份额。对于科技型的中小企业，是通过突破性的技术，设计生产出新产品，甚至营造出新市场的角色，为大企业的技术集成提供铺垫，帮助整个行业实现所有类型的产业链的提升，同时也是产业链整合的实验新技术、新产品的重要载体。

4中小企业整合价值链的外部融资支持

企业的升级发展离不开引入外部资金，作为企业扩大发展、整合产业链的重要关键环节。除了企业本身营收之外，有效的吸引外部融资也是当代企业能够持续竞争的重要因素之一。在中小企业的发展扩大的初级阶段，因为规模、资金等的限制，在市场的销售、服务等环节的不能够与行业内大型规模企业相比，得到资金注入之后，完全可改善原有情况,并帮助企业实现智力成果的工程化、商品化等。当中小企业需对产业链进行整合阶段时，若需进行产业链上下的并购、参股等活动时，则更需要企业外的充裕资金融通参与，降低企业的创新风险、跨领域经营的风险，消除企业对资金问题的忧虑，才能获得较理想的行业布局。科技型中小企业，在创业的初期，在短期内获得市场认同和市场占有率的几率远远低于非知识型企业在市场的反响，这类企业在技术、知识领域的创新投资需求和发展企业产品核心价值的压力是影响企业发展的桎梏。但是在企业的发展和扩张阶段，相反的，市场上目前较灵活融资方式———风险投资在2014,2015年按投资数量的一级行业分类，投资部门集中于互联网、电信及增值服务、IT三个行业，这些行业都属于知识密集型行业，但同时也兼具商业模式的创新。因为银行目前的风险控制，对于中小企业的贷款额度非常有限。发达国家的经验表明，风险投资是科技型企业成长的重要资金源泉，也是中小企业迈向高科技企业的重要桥梁。但是风险投资类的外部资金的注入，并不能对企业的创新发展有正向的影响。沈丽萍（2015）通过中对国创业板公司数据进行实证分析，证明风险投资在企业发展期间的进入时间越早，对创新能力的影响促进就约正向；而在企业发展后期进入的投资机构，实际多关注的是低风险的投资回报价值。

5企业升级过程中的知识产权活动、创新活动分布

5.1企业发展中不涉及整合价值链

对于产品、生产工艺、技术、服务等在市场内有独特异质性，竞争者难以赶超和取代的非知识型企业而言，这类企业的规模扩张和经营发展只需相对简单的扩大规模，就能扩大利润。仰仗企业异质性的竞争优势，这类企业扩张时不用考虑企业外部价值链的整合和竞争压力，只用简单优化企业内部环节，降低企业成本。当此类企业在市场影响到一定程度时，有市场内其他潜在投机者可能考虑仿制产品，使用相似的产品包装和品牌以混淆消费者视听，甚至可以利用商标、品牌的漏洞另行申请相似名称的商标及品牌，损害企业利益，影响口碑。针对这类型企业而言，最简单有效的知识产权战略是使用商标和品牌为其异质性加上标志，对其他投机者产生震慑，一旦出现相关的侵权行为，可以提请诉讼要求执法部门监督和索赔。

5.2企业横向整合市场内的竞争者

企业扩张中有一种方式为兼并收购行业内其他一些优质竞争特色的竞争对手，这里将企业收购兼并行业竞争者的情况分为两类。第一类企业在产业价值链当中，只涉及产业价值链上下中的一个环节，自身环节不涉及过多知识产权标的，例如经营分销渠道的企业。在这一类企业本身的经营及市场竞争者收购兼并中，无须过多顾虑有关技术专利、版权、智力成果权利相关事务的处理，而需要重视在收购兼并过程中涉及的企业商号、品牌、商标确权、作价、并入处理方法等方面。如经营零售行业的超市卖场，沃尔玛、乐购等现今更乐意使用并购目标城市的没落零售商的办法，或和当地的经营零售商公司共同出资，经营新卖场，创造在华利润增长模式。第二类企业囊括价值链当中的两个环节、或者多个环节的运营，这类企业在横向并购市场内竞争者时，实际会包含对于两个环节或更多环节中的知识产权部分进行管理筹划。不管是并购企业简单涵盖了设计、研发、采购、生产、销售、服务中的几个环节或多个环节，企业对于知识产权的管理就不再像前述企业简单，企业在运营及扩张更多地在推敲其他企业价值蕴藏的部分。所以即便是简单的同类型竞争对手的并购，不能简单关注被并购品牌、目标技术的作价等相关协议，重点应关注相关目标企业价值链为本企业创造新竞争力，拓展企业发展空间，规避市场风险，涉及的知识产权相关方面可能包含多个方面，如在技术研发方面构成行业专利布局、利用被并购的品牌延伸至企业之前的空白市场等。要深入琢磨企业并购后价值链整合升级，要在管理方面、制度等方面进行创新，通过新生价值链共同体，加强各自企业的竞争力，在产业内的价值链的整合才能得以最终实现。

5.3企业纵向向前端、后端整合产业价值链

当企业研究自身价值活动时，为创造更加高效的市场竞争能力或提高本身效率，会将本企业与产业上下游价值链中的其他环节有机连接和组合起来，可以通过企业自主创新或并购进行对产业链环节的优化协调。将原来在企业外部的价值链部分引入，是需要达到企业的整体最优效率和提高企业竞争能力，所以要在企业整体战略目标和各自企业各个整合产业价值链的活动权衡的，使之达到各自企业的价值获取提高，效率持续改进。待到下一阶段突破式扩张发展时，企业将会完成从产业上游到下游价值链的不同环节的整合，对企业的管理条件提出更高的掌控要求，对企业外部的融资需求亦会上升，因为很多领域是并购企业本身经营业务的盲区，那么对企业的创新能力要求就更高。这类企业在发展壮大的过程中，因为企业长期战略的部署及安排，经过平稳发展，正好契合市场的发展需要，成为市场产品的主要潮流，那么企业的核心技术产权、商业秘密、版权等就成为了市场内具有重量级的知识产权，企业自然会倍加精心的维护，并有目的地把企业发展重心向前端倾斜，有目的地进一步创造知识产权相关标的进行维护。

当企业文化有意识有目的进行知识产权战略管理而进行创新、或是因为在行业内占据重要位次而有需求，那么其加强知识产权标的的投入、成本就会激增。等到企业爆发式增长阶段时，就会倾向不断向产业价值链的最两端不断延伸，因为最前端研发、设计和最后端的服务都是整个价值链中富含最高附加值的部分，可以完全由企业的品牌价值决定产品、服务的定价。企业进一步通过市场的良好反应获得的价值，反补最前端价值链研发费用和最终端服务增值成本，让用户获得更好的体验。唯有合作企业拥有各自的核心竞争力，并使各自的核心竞争力相结合，才能提高整条价值链的运作效率，从而为企业带来可观的贡献。这些贡献包括及时、准确的市场信心，快速高效的物流，快速的新产品研制，高质量的消费者服务，成本的降低等，即外部价值链的整合促进企业内部价值链的价值创造。这就要求企业在知识产权的布局上站在产业发展的角度，对相关核心技术、核心产品的熟悉，能对市场趋势预判，并布局知识产权相关领域，辅以市场销售、服务方面的配合，协助企业进入更加激烈的市场竞争。

6结论及展望

创新对企业是顺应当代市场的重要竞争手段，对知识型的中小企业，自主研发吸收式的创新、向原创式的创新迈进，辅以集成式创新扩大市场占有率；对于非知识型的中小企业，创新的主体集中在集成式的创新，通晓有关企业自身知识产权的法律范畴的事务。基于企业的产业链整合阶段，首先也是知识型的中小企业继续统筹安排对于主营业务产品、技术方面进行研发创新，相关专利、商业秘密的管理，向行业、国家标准冲击；而非知识型的中小企业则只需要关注行业内商标、品牌、商业秘密等方面的管理和了解相关法律范畴。中小企业整合产业链条、升级，是结合各个企业的核心竞争力，整合出更高效、完善的产业链条，获得高端的核心技术、更通畅的经销渠道等。企业整合产业链时，就不仅仅是对各个企业的品牌价值、技术价值、市场价值的预估、调研、判断，更离不开整合以后的文化、企业制度等方面的创新。

参考文献

[1]刘昌年，马志强，张银银.全球价值链下中小企业技术创新能力影响因素研究———基于文献分析视角，科技进步与对策[J].2015，2：57-60.

[2]毛蕴诗，魏姝羽，熊玮.企业核心技术的标准竞争策略分析———以美日企业与本土企业竞争为例[J].学术研究，2014,5：65-72.

[3]沈国兵.与贸易有关知识产权协定下强化中国知识产权保护的经济分析[M].北京：中国财政经济出版社，2011.

[4]沈丽萍.风险投资对中小企业自主创新的影响———基于创业板的经验数据[J].证券市场导报，2015,1：59-64.

作者：徐添添 单位：广州大学华软软件学院