自主创新能力建设战略研究范文

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1我国自主创新能力建设的情景分析

情景分析法最早用于军事，是预测工具中的一种，与需要“外部环境保持相对稳定”、以趋势外推为主的传统预测方法相比，情景分析法承认未来的发展是多样化的，有多种可能发展趋势，在预测分析过程中充分考虑了人的能动作用，通过定量和定性相结合的方式，使预测人员能够较容易地利用抽象思维处理那些技术、社会、经济和政治事务以及其他不肯定和突发问题［14］，许多世界著名的跨国公司，如美国的壳牌石油公司、波音公司等在制定战略规划时都使用该方法。基于情景概率测算的情景分析法［15－16］基本实施步骤如下:首先确定情景分析的时间框架与分析内容;继而选择关键要素构建初始情景;在此基础上通过逻辑判断及情景概率的测算结果检测所构建情景的一致性与合理性，从而实现对初始情景方案的缩减;最终结合具体研究内容进一步调整修改，确定决策型情景方案。借鉴此种方法，本文在时间跨度的设定方面，考虑到时间过短不利于有效发挥情景分析法在应对外部环境复杂多变方面的预测优势，过长又会导致预测精度大大降低，参考《国家中长期科技发展规划纲要(2006－2020)》中，在相关科技领域的发展规划及发展目标的制定上以15年为期的做法，本研究围绕“我国自主创新能力建设”，选择十八大召开后的2013年为起始节点，定义所开发的情景涉及的时间范围为未来15年，要求判断在此期间有可能面临的情景状况。

1．1影响我国自主创新能力建设的情景要素识别与初始情景架构通过专家访谈，对我国自主创新能力建设进行SWOT分析，依据SWOT分析的内容，我国自主创新能力建设的成效受到国内、国际多方面因素的影响，从国内自身角度来看主要存在以下12个因素:我国经济增长势头、高技术人才储备与吸引情况、科技公共服务平台建设情况、国内消费升级情况、国内市场公平程度、创新政策引导能力强弱、产学研合作成效高低、创新文化氛围培育情况、我国的国际影响力提升情况、战略性新兴产业成长情况、企业自主创新意愿提升情况、对外技术交流与合作情况;从国际角度来看主要存在以下4个因素:国际标准的门槛效应强弱、发达国家的技术垄断程度、创新要素国际争夺激烈程度、世界贸易公平化程度等等，这些因素分别构成了未来我国自主创新能力建设所面临的国内环境和国际环境。种种迹象显示现有的相对严峻的国际环境短期内很难得到改善，甚至将随着我国自主创新能力建设步伐的加快日趋严苛。一方面，发达国家技术创新的先发优势使其在很多产业的国际标准制定中拥有绝对的话语权，由此形成的“门槛效应”短期内并不容易打破;另一方面，我国长期以来一直面临以美国和欧盟为代表的发达国家歧视性技术出口管制政策，这类政策目前尚无明显的松动趋势;此外，为占领未来竞争的制高点，世界主要国家和组织都把科技创新作为提振经济的推动力，纷纷加强科技战略部署［19］，无论是为了保持技术的领先优势还是为了实现赶超，创新要素的国际争夺都将日趋激烈;加之世界经济发展的历史证明，经济危机往往与贸易保护主义相伴而生，而疲弱复苏态势与危机四伏仍是当前世界经济的基本形态和特征［20］。而相对于国际环境而言，未来我国自主创新能力建设面临的国内环境则存在更多的不确定性，因此在情景要素的识别方面，侧重于国内环境要素将更具备现实意义。借用GE分析矩阵，从“要素变动的影响程度”和“要素发展的不确定性”两个维度出发，对影响我国自主创新能力建设的国内环境要素进行进一步识别。选择位于GE矩阵上三角的要素作为未来情景方案的构成要素，具体设定如下:“经济增长势头”为要素一(e1);“战略性新兴产业成长”为要素二(e2);“高技术人才储备与吸引”为要素三(e3);“国内市场公平程度”为要素四(e4);“国内消费升级”为要素五(e5);“对外技术交流与合作”为要素六(e6)。每一要素设置两种属性状态，“1”表示各要素向相对有利方向发展，“0”则相反，如表1所示。将这6个要素按设定属性进行排列组合，共可生成64种初始情景。

1．2我国自主创新能力建设的初始情景方案逻辑缩减为充分反映复杂的现实世界，克服设置的一些参数与描述较为简单的缺陷，需对情景进行内部一致性、各个结果的一致性等方面的检验，可通过逻辑判断及数学模型等方法来加以实现，本部分通过逻辑判断对初始情景方案进行缩减。设定要素向有利方向发展的初始概率值P(i)，“不可能”“不太可能”“有点可能”“可能”“很可能”和“绝对可能”分别用数值0、0．3、0．4、0．5、0．7、0．8来反映;同时设定上述6种要素相互间影响程度的量化数值M，以0、±0．2、±0．6、±0.8、±1来表示，其中数值大小反映影响强弱，依次为“无”“较弱”“一般”“较强”和“很强”，数值符号则表示影响方向，正向或负向。向国内外熟悉情况的专家发放问卷，对搜集到的信息进行融合、汇总，确定P(i)及M值，如表2所示。表2中的数据显示，所选要素中，e2、e3以及e4向有利方向发展对其余要素的正向带动能力相对较强，各自对应的M的5个取值中有2个在0．6以上。以e2为例，其向有利方向发展对e1及e3带来的影响分别为0．68和0．61，高于其对其他3种要素带来的影响，这组数据表明，受访专家普遍认为当战略性新兴产业发展势头良好时，我国的经济增长态势通常也将呈现有利状态，对高技术人才的吸引力一般也将增强，而其余三个要素呈现的发展状态则相对不确定一些，换而言之，这组数据也表明当e2为“1”时，e1、e3同时为“0”的概率极低，因此对于e2为“1”、e1、e3同时为“0”的组合可予以删除。同理，对于e3为“1”、e2、e6同时为“0”的情景组合以及e4为“1”、e1、e3同时为“0”的组合均可予以删除。此外，表2中，每一行至少有1个M值大于或等于0．6，这也表明任一要素向有利方向发展至少对其余1种要素带来相对较强的正向影响，这说明某一要素为“1”，其余5种要素全为“0”，或是某一要素为“0”，其余要素全为“1”的情景组合出现的概率极低，对于这类情景组合也应予以删除。经逻辑缩减后，未来我国自主创新能力建设有可能面临的情景组合由64种缩减为35种，如表3所示。

1．3我国自主创新能力建设的情景方案量化缩减对上述35种情景组合借助模型进行量化缩减，以求进一步明确未来我国自主创新能力建设有可能面临的情景状况。模型建立步骤如下:首先对由专家意见得出的初始概率进行交叉影响模拟，计算各要素交叉影响概率值P＇(i)=P(i)+M•P(i)•［1－P(i)］，由此可得到交叉影响概率矩阵P。继而采用交叉影响法与马尔科夫链相结合的方法。式中，P＇＇i为要素ei向有利方向发展的理论概率，yk为情景组合概率，其数值大小并非这一情景组合实际发生的可能性，而是代表该情景组合在未来全部可能情景组合中的层次，Ek为情景组合方案，qik是要素ei在Ek中向有利方向发展的可能性，其值为“1”表明ei属于Ek中的“利好要素”，其值为“0”则含义相反。求解上述非线性规划，可得各情景组合方案对应的情景组合概率值，将保留四位小数后情景组合概率值为0的情景组合方案去除后，即可实现对已有情景组合的量化缩减。此处，经逻辑缩减后的35种情景组合进一步量化缩减为10种，见表4。1．4我国自主创新能力建设的决策型情景方案确定对经量化缩减后的10种情景组合方案，按其内在性质的相似性进行进一步的归类与合并，即可得到我国自主创新能力建设的最终决策型情景方案，如表4所示。情景组合E1、E10为一类，表示我国自主创新能力建设面临较为有利的国内环境。尽管E10并未能像E1一样，6个情景要素属性全为“1”，但在“对外技术交流与合作”要素属性为“0”的情况下，“战略性新兴产业成长”与“高技术人才储备与吸引”属性状态均为“1”，充分体现了我国在外部技术封锁的情况下有效实现自主创新的状况，因此将这两种情景组合归为一类。情景组合E2、E30、E31为一类，表示我国自主创新能力建设面临着较为不利的国内环境。这一类的显著特征在于6个情景要素中“战略性新兴产业成长”与“高技术人才储备与吸引”要素属性状态均为“0”。对于自主创新能力建设来说，战略性新兴产业带动乏力的同时亦缺乏高技术人才无疑是一种相当被动的局面。情景组合E8、E12、E20、E22、E33为一类。这一类表示我国自主创新能力建设所面临的国内环境介于不利和有利之间。这5个情景组合中，“战略性新兴产业成长”与“高技术人才储备与吸引”要素属性状态未出现同时为“0”的现象，但也未能达到E1、E10的有利程度。其中E8与E12尽管同E10相似，也有4个情景要素呈现出有利态势，但考虑到自主创新能力建设亟需有力的人才支撑，且在国际环境相对严峻的情况下，国内市场对本国创新成果的吸纳能力能切实有效推动我国自主创新能力建设的步伐，因此将“高技术人才储备与吸引”要素状态为“0”的E8以及“国内消费升级”要素状态为“0”的E12仍归为国内环境介于不利和有利之间的类别。对这三种决策型情景方案按其所包含的情景组合的特征进行命名，将其所包含的所有情景组合对应的情景概率值累加，即可得到该情景方案对应的情景概率，按数值大小进行排序，整理后的结果如表4所示。

2不同情景下我国自主创新能力建设的战略态势分析

2．1“内部形势尚可型”情景下我国自主创新能力建设的战略态势分析“内部形势尚可型”情景共包含了5种情景组合，占到10种情景组合的一半。该组合情景对应的情景概率为0．436，位于三种决策型情景方案之首，这表明受访专家普遍认为，按现有的态势发展下去，我国自主创新能力建设未来最有可能面临的国内环境是一种“喜忧参半”的局面。这一情景所包含的5种情景组合中，情景组合20与情景组合8对应的情景组合概率明显高于其余3种，而两者之间相差不大，这表明在“内部形势尚可型”情景中，呈现出这两种情景组合的几率相对而言更大些。情景组合20表现出的特征为经过15年的发展，我国的对外技术交流与合作持续深入，企业面临的国内市场竞争环境公平程度得到明显改善，对高技术人才的吸引力显著增强，也已拥有了相当数量的高技术人才储备，为自主创新能力建设提供可靠的人才支撑，然而国内消费尚未实现较好升级，对自主创新成果的吸纳能力一般，且可能是由于情景分析所设定的时间期限相对较短，战略性新兴产业的带动作用尚未充分展现，对自主创新的推动作用还未有效发挥，经济增长也呈现疲弱态势等等，这些都对自主创新能力建设形成了阻碍。同情景组合20相比，情景组合8表现出的特征为，借助国外的技术外溢实现我国自主创新能力建设的可能性较低，但我国经济增长速度保持良好态势，为自主创新能力建设提供了良好的经济支撑，战略性新兴产业发展也取得较好成效，已开始发挥较强的创新牵引与推动作用，国内市场竞争的公平程度大有改善，国内消费实现明显升级，对自主创新成果的吸纳能力大幅提升，客观上促使了企业创新意愿的形成，然而有可能受其他国家同样推进创新建设的影响，创新资源要素争夺加剧，我国在高技术人才的吸引与储备方面未能赢得良好局面，为后续的进一步推动自主创新能力建设带来了不利影响，等等。情景组合20与情景组合8这两种情景组合具体表现存在差异，但与其余3种情景组合本质上均反映了未来我国的国内环境既存在有利于自主创新能力建设的推动因素，也存在不容忽视的障碍因素，同时也表明所选情景要素现有的发展优势尚未成为绝对优势，现有的发展劣势亦非绝对劣势。

2．2“内部形势严峻型”情景下我国自主创新能力建设的战略态势分析“内部形势严峻型”情景共包含了3种情景组合，该情景对应的情景概率为0．344，位于三种决策型情景方案的第二位。这表明受访专家普遍认为，在我国自主创新能力建设的过程中，稍有不慎，就极有可能落入较为不利的局面。这一情景正是我国需高度警惕的“中等收入国家陷阱”现象。所包含的3种情景组合中，情景组合30对应的情景概率为0．205，明显高于这一情景中的其余2种组合，这表明在“内部形势严峻型”情景中，呈现出这种情景组合的几率相对而言更大些。其表现出的特征为“国内消费升级”与“对外技术交流与合作”这两个要素属性为1，其余4个要素属性均为0。在此种情景中，尽管对外技术交流与合作呈现良性态势，但我国的战略性新兴产业成长缓慢，对高技术人才的吸引力有限，这说明通过未来15年的发展，我国仍未能从根本上扭转中国企业在全球产业价值链中受制于人的尴尬、被动局面，多数企业仍满足于眼前利益，重引进、轻消化吸收与再创新的问题一直未能有效解决，导致相当一部分利益将以“知识产权保护费”“专利费”等形式支付给位于产业链高端的国家。这一情景中，国内市场的公平程度改善有限，进一步反映了多数企业自身的创新投入意愿不足，发展仍侧重“政策寻租”的现象。在此种状态下，尽管国内消费升级提升显著，但这种提升并非由吸纳我国本土企业自主创新的成果而来，更多是消费了国外的创新成果，因此在该情景中，尽管有2个要素呈现良好态势，但这2个要素对我国本国的经济增长的带动能力有限。这一情景下的其余两种情景组合的共同特点是我国的经济增长速度仍呈现良好态势，然而在“战略性新兴产业成长”与“高技术人才储备与吸引”这两个要素均呈现不利态势的情况下，这种经济发展状态仍以“粗放型”为主要特征，缺乏可持续性。

2．3“内部形势利好型”情景下我国自主创新能力建设的战略态势分析“内部形势利好型”情景共包含了2种情景组合，情景组合10对应的情景概率为0.174，明显高于情景组合1对应的情景概率0．046，这表明在“内部形势利好型”情景下，情景组合10出现的几率相对而言更大些。情景组合10出现几率远高于情景组合1的预测结果，也进一步证明核心技术是买不来的，我国在自主创新能力建设的过程中，更多得依靠自身的力量。同最为理想的情景组合1相比，情景组合10在“对外技术交流与合作”以及“国内市场公平程度”这两个要素上呈现相对不利的发展态势。这一情景组合所表现出的我国自主创新能力建设未来面临的国内环境呈现如下特点:尽管在技术方面不能有效获得国外的帮助，但我国政府在政策上大力扶持战略性新兴产业发展，并取得了一定的成效，到2020年，我国战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重力达到15%左右的目标得以实现，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济的支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济的先导产业;通过15年的发展，战略性新兴产业已发挥较强的创新牵引力，我国企业自身的创新意识强烈，创新能力大幅提升，在局部领域达到世界领先水平。对高技术人才有较强的吸引力且已有了一定的储备，与此同时我国政府借助一定的政策干预，尽管在一定程度上影响了国内市场竞争的公平程度，但大大促进了国内市场对自主创新成果的吸纳能力，国内消费明显升级，经济增长势头良好，已形成自主创新的有利局面。“内部形势利好型”情景是我国自主创新能力建设中希望出现的最佳情景。然而该情景对应的情景概率值为0．220，位于3种决策型情景的最末位，这一结果表明受访专家普遍认为按现有态势发展，我国自主创新能力建设未来可能面临的国内环境不太乐观。

3结论与建议

为解决我国社会经济发展深层次矛盾、应对国际竞争新挑战，强化自主创新能力建设刻不容缓，这就需要对未来发展的战略环境加以准确把握。研究表明:未来15年，我国自主创新能力建设在“内部形势尚可型”情景下进行的可能性最大，相应的情景概率值为0．436，位列三种决策型情景方案之首，未来面临的战略态势最有可能的是“喜忧参半”的局面;需高度警惕“内部形势严峻型”情景的出现，这一情景方案对应的情景概率值为0．344，对应情景组合正是“中等收入国家陷阱”的典型特征，而“内部形势利好型”情景出现的可能性最小。在动态、复杂和高度不确定性的发展环境中，结合情景分析探讨未来我国自主创新能力建设的战略态势，对于准确把握建设的正确方向意义重大，所做研究在拓宽方法应用领域的同时，也为其他战略决策研究提供参考思路。为打造未来我国自主创新的有利局面、促使“内部形势尚可型”情景向“内部形势利好型”情景转变，可从以下几方面入手:第一，着力营造公平的国内市场竞争环境，遏制政策寻租，使得创新优势能成为竞争的主导优势;第二，不断完善创新主体的激励与评价机制，促使既有人才队伍创新潜能的充分释放，形成我国自主创新的良性循环;第三，加快构建现代产业体系，培育与发展战略性新兴产业，为顺利推进自主创新能力建设提供强有力的产业支撑。本研究的局限在于情景要素的选择以及情景概率测算的主要依据是专家的主观判断，尽管所用方法较之基于直觉逻辑的情景分析法［16］在严谨性上已有所进步，但仍使得所得结论有较大比重是代表了受访专家的主观偏好，客观性有所不足。自主创新能力建设面临的内外环境复杂多变，未来研究可在情景构成要素的选择方面结合具体情况判断是否增添国外环境要素，对所选要素间的交互影响测度上可进一步构建定量模型，减轻专家的主观判断负担，增强所得结论的客观性。

作者：王玲玲 方志耕 刘思峰 张华明 单位：江苏大学财经学院 南京航空航天大学经济与管理学院 英国 De Montfort 大学计算智能研究中心