企业自主创新政策改进分析范文

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一、自主创新有关概念

1.自主创新。自主创新是我国学者结合国情提出的概念，国外没有完全等同的概念，相关的提法有：IndigenousInnovation，HomegrownInnovation，IndependentInnovation等。自主创新强调的是创新的主体、形式和效果的三统一。“自主”是与“引进”相对应，是指在不依赖外部技术情况下，仅凭自身力量独立开发新技术，进行创新活动，即摆脱技术引进和对外技术依赖。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》中明确了自主创新的内涵，主要包括三层涵义：一是原始创新，以获取科学发现和技术发明为目的；二是集成创新，将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业；三是引进消化吸收再创新。自主创新就是要把原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新。企业要努力打造自主品牌，依靠自主品牌的积累扩大技术研发的投入，推动自主创新能力的提升。在当今经济社会环境下，自主创新被赋予了新内涵，自主创新绝不是封闭起来、闭门造车般的创新，而是应该包含更多开放性因素。笔者认为，如果上升到国家层面来讲，自主并非只是依靠国内力量一切从零开始，而是要在充分学习和借鉴国际先进科技成果基础上，通过引进、消化、吸收，形成拥有自主知识产权的新技术，从而摆脱受制于人、被人控制的技术运用局面，其真谛是要发挥主观能动性，必须坚持自主原则。再回归到企业层面，就是要求企业自觉地、能动地进行创新活动。自主创新的主体是企业，而技术创新则是企业自主创新的主要内容。

2.创新政策与技术创新政策。广义的创新政策包括科技创新政策、组织创新政策、制度创新政策和社会创新政策等。狭义的创新政策主要是指技术创新政策。国内外学者对技术创新政策的定义有很多，英国著名学者罗斯韦尔对创新政策的定义是：创新政策是指科技政策和产业政策协调的结合。法国创新政策专家高丁认为：创新政策包括支持创新者、技术文化和减少创新障碍三个框架。经济与合作发展组织（OECD）在1980年代初提出发展创新政策的目的，是要把科技政策与政府其他政策，特别是经济、社会和产业政策，包括能源、教育和人力资源政策形成一个整体。连燕华从政策科学原理角度对技术创新政策定义为：技术创新政策是一个政策体系，是一个国家为促进技术创新活动、规范技术创新行为而采取的各种直接和间接的政策与措施的总和。

3.自主创新政策。通过回顾发现，学界多倾向于研究技术创新政策、科技创新政策的定义，对什么是“自主创新政策”似乎研究不多，本文认为“自主创新政策”是偏向于政治的一种提法，在某种意义下即可等同于技术创新政策。从公共管理学角度出发，本文倾向于以政府致力于基础环境改善的目标对自主创新政策下定义：是指一国或地区政府为鼓励和促进自主创新活动，通过改善创新环境，提高技术创新速度和质量，并促进其产业化以提高竞争力的各种公共政策总和。自主创新政策直接作用于自主创新过程，是影响自主创新能力的关键因素之一。

二、自主创新政策系统和工具体系

1.自主创新政策系统的构成。政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础，是由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。根据自主创新政策的运行特点，界定自主创新政策系统的构成如下：

1.1自主创新政策主体。自主创新政策主体可以界定为直接或间接地参与自主创新政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。在我国，主要的自主创新政策主体包括：政府部门、党的领导机构、人民团体、相关事业单位及其他机构。

1.2自主创新政策客体。广义上讲，自主创新政策客体指自主创新政策所要处理的社会经济问题和所要发生作用的社会成员两个方面。自主创新政策所要处理的社会经济问题，即自主创新活动，包括科学活动、技术创造、专利发明、企业新产品开发、技术改造、研究开发等；所要发生作用的社会成员，包括企业（含金融企业）、高等院校、科研机构、行业组织、中介机构、个人等。

1.3自主创新政策环境。自主创新政策环境指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和，总体上可分为自然环境和社会环境。论文主要研究社会环境，包括社会经济状况（经济实力、市场环境、产业组织环境）、法律环境、制度环境和教育、文化及社会价值体系等。

2.自主创新政策工具体系的构建。公共政策分析理论认为，政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定目标具有决定性影响。因此，科学选择并构建自主创新政策工具体系，对促进企业自主创新活动具有重大影响。结合国内对创新政策工具的研究以及我国现实国情，本文尝试构建了一套企业自主创新政策工具体系。

三、福建省企业自主创新政策分析

1.政策体系构成。根据福建省科技厅公开资料，福建省自主创新政策体系的构成包括：综合性政策、企业与产业技术创新政策、科技创新平台政策、人才建设和基础研究政策、科研院所政策、科技金融政策、成果转化与产业化政策、知识产权政策、闽台及对外科技交流政策等，具体政策共121项。2014年2月，福建省科技厅针对惠及企业的科技创新政策进行了汇总。

2.政策评估。政策评估是自主创新政策过程中具有重要意义的一个环节，也是政策运行科学化的重要保障。自主创新政策评估标准有很多，以创新型社会标准为例，根据国际通用标准，一个国家或地区是否可以称之为创新型社会具有4个观测维度：研发投入占GDP的比重、科技进步贡献率、自主创新能力和创新的产出水平。关于地方自主创新政策评估标准，可以分为多级指标，除上述的创新型社会促进程度外，还包括政策地域适应性（中央政策落实细则、中央政策执行力度、企业满意度等）、政策协调性（地方各部门对其它部门科技创新政策知晓率和满意度等）以及政策其他效果（地方科技园区数量等）。根据国家科技部“全国科技进步统计监测指标体系和监测标准”，设定“科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化、科技促进经济社会发展”5个一级指标，“科技人力资源”等12个二级指标，以及“万人研究与发展人员数”等33个三级指标。本文采取以对比分析为主的定性分析法，对福建省自主创新政策实施进行简单评估。

2.1福建省综合科技进步总体水平不高。根据科技部2014监测结果，福建省综合科技进步水平指数56.42，低于全国63.55的平均水平；2014指数比2013指数提高2.65个百分点，低于全国平均提高3.25个百分点；全国排名第13位，比2013年排名下降1位。

2.2研发经费稳步增长，但投入强度不高。2013年，福建省研发经费（R&D）投入314亿元（其中大中型工业企业投入219亿元，比增18.4%），比增16%；研发经费投入强度（与国内生产总值之比）为1.44%，比增0.06个百分点。同期，全国研发经费投入增长15%（其中企业增长15.4%），福建省增长速度超过全国平均水平，但明显低于全国2.08%的投入强度。

2.3高新技术产业化成效显著。2013年，福建省高新技术产业产值11562亿元，比增12.8%；增加值3086亿元，比上年增长13.2%；高新技术产业增加值占地区生产总值的比重为14.2%，比上年增加0.4个百分点；高新技术产业增长对经济增长的贡献率为17.5%。同期，全国高新技术产业增加值增长率为13.3%，占工业增加值比重为13.41%。

2.4专利规模大幅增长，但技术市场走低。2013年，福建省专利申请数达53701件，比增25.5%，高于全国15.9%的增长水平；专利授权数37511件，比增23%，高于全国4.6%的增长水平。2013年，福建省技术市场合同数5361项，与上年基本持平；合同金额53.99亿元，比上年下降26.6%。同期，全国技术市场合同数增长了4.6%，合同金额增长了16%。

2.5地方配套政策较多，但服务力度不足。以福建省惠企科技创新政策为例，33项政策优惠措施中，有地方配套政策的有25项，并且明确列出了优惠政策条款，对企业开展自主创新活动的指导性较强。但是，政府有关部门在政策宣传、推广、指导上主动工作开展不足，且基本上对国有企业倾斜力度较大，对小微企业的服务和关怀较欠缺。

3.政策改进建议。

3.1重新审视自主创新政策体系。自主创新政策研究是一项复杂的系统工程，涉及多领域合作。一方面，建议福建省改革现有自主创新政策管理体制，加强统筹协调，避免“九龙治水”。另一方面，针对福建省现有自主创新政策体系，应由权威部门组织进行政策绩效评估，发现政策体系的短板。要全面改进企业自主创新政策组合，实现财政激励、金融支持、外贸、知识产权保护、创新人才、创新组织等政策体系全覆盖。

3.2重点加强科技创新体制改革。人是开展创新创造最关键和最活跃的因素，要解决好“人财物”的关系。一方面，建议加快科技成果使用处置和收益管理改革，加大福建省对股权和分红激励政策的实施力度，完善科技成果转化、职务发明政策，鼓励国有企业深化薪酬制度改革，确保创新人才分享成果收益。另一方面，利用区位优势，建立区域性吸引创新人才政策环境，包括促进科研人员流动政策、引进国外高质量人才和智力政策、科技评价和职称评定政策、科技奖励制政策等。第三，在政策上引导推进省内科研院所分类改革，构建以企业为主体、市场为导向、产学研用相结合的创新体系。

3.3发挥区域自主创新政策优势。福建省要充分利用好国家赋予海峡西岸经济区的各项特殊和差别化的优惠政策，不断完善区域自主创新政策体系。一是在推进实施“一带一路”战略中，福建是建设21世纪海上丝绸之路核心枢纽的区位优势。二是国家于2014年底批准在福建设立自贸试验区，势必带动新一轮创新政策红利落地。三是福建省还应抓住扩大国家自主创新示范区布点的有利时机，推广实施中关村国家自主创新示范区有关试点政策，积极创建福厦泉国家自主创新示范区，发挥开放政策和创新政策的叠加效应,把福厦泉国家自主创新示范区建成在国内具有较强竞争力的自主创新高地，政、产、学、研、用、金协同创新，形成创新驱动发展的体制机制和政策环境。

3.4加强政策宣传辅导和落实情况监督检查。要切实转变政府职能，改进工作作风，为企业营造良好的自主创新政策环境。一是加强政策宣传和辅导，一方面可采取召开座谈会、新闻会、政策解读会等传统方式宣传政策，另一方面，要积极利用微博、微信、APP客户端等新媒体平台，增强政策宣传效果，建议“一对一”解读辅导的工作机制，真正使企业用好政策、用足政策。二是及时开展政策落实情况的监督检查，要善于利用法律手段强化政策执行和检查监督，有效控制政策执行过程中的违法违纪行为，既要约束行政部门的不作为和寻租行为，又要避免企业随意浪费政策资源。

作者：徐海亮 单位：福建省船舶工业集团有限公司