全宗理论的知识管理论文范文

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一、来源原则的历史发展阶段

来源原则与全宗理论的发展历史被档案学文化理论划分为四个不同的阶段：法国的“尊重全宗”原则、普鲁士的登记室原则、荷兰的来源原则、德国的自由来源原则。我们今天的探索也是以此为基础进行的。

1.来源原则的提出与充实阶段。这个阶段开始于19世纪初，结束于19世纪末。德国著名的档案学家布伦内克认为，第一个明白表示这个新理论的地方是柏林科学研究院历史哲学班1819年4月6日的意见书。该文件是给当时的普鲁士政府的。意见书中反对将不同的档案混合在一起，提出如果把各种不同地方、教会和寺院的档案合并之后也在一个城市或是一个地方仍然分开保存，更有好处，特别是对于特种地方史的编研有好处。从这段中我们看到了档案整理和保存方面，业已闪现出宝贵的历史主义的光彩。我们也可以说，历史主义思想于档案整理等方面的运用，客观上为来源原则的孕育和诞生，提供了土壤和种子。法国历史学家纳塔利斯•威利在1841年提出的被称为“结构主义”的理论成为档案馆历史上一个极为重要的转折点。他指出：按档案全宗整理是得到有规律和一致次序的唯一切实可行的方法。如果用一些分类的理论方法取代这个方法，就会使档案陷入难以补救的混乱之中，那些不是以来源作为基础的分类方法有着巨大的危险，会使检索文件变成不可能的事情。法国的尊重全宗思想有着深刻的哲学、史学理论基础。可以说，这种思想之中，有着结构主义进步的理性思想光芒。但是值得提出的是，结构主义思想也有其致命的缺点，就是它只注意事物结构因素的共时性，从而忽视了事物结构的历史性。这种思想应用于实践的结果只能是重视维护机关、组织、团体、家庭形成档案的整体性，而忽视了档案文件形成过程的时序性、历史性的特点。尽管这样，法国的尊重全宗原则的提出与实践，它仍然是档案学理论和档案管理活动的划时代的进步。它为档案事业真正成为一项同图书馆事业相区别的独立事业提供了理论依据。来源原则的理论是档案整理、分类实践发展的结果。荷兰人首先在理论上给来源原则提供了科学的论证。荷兰人缪勒、斐斯和福罗英认为档案的分类系统必须与该档案原来的机关组织完全一致。整理档案的原则不是档案员想出来的，而是历史和生活创造出来的。档案是“有机体”，不能任意破坏，不准许把它从原来的生根发芽的土地上拔出来。但是，荷兰档案学者对来源原则的理论建树，给了以事由原则为主整理档案的做法以决定胜负的一击。

2.来源原则的完善与提高阶段。（1）西德档案学家阿道夫•布伦内克认为，应从哲学视角理解档案的有机体，“自由来源原则”不是固定的方案和分类规范，而是一个总则。该原则不只是保持固定的来源，而是把来源原则解释为“在来源一致性基础上的事由一致性”。布伦内克的自由来源原则思想的主要内容包括：①来源共同性基础上的事由共同性。②在来源优先权之下实现“来源事由”的综合。③档案体应当是一个有机的整体。④来源原则只是一个总则并不是标准。⑤事由共同性不同于“事由联系性”。⑥档案员应当以“有机体”的思想为指导，创造性地开展工作。⑦来源原则可以作为档案馆组织及历史研究的原则。⑧“来源”有两种含义，即“固定来源”和职能来源。布伦内克的自由来源原则思想合理地继承了法国人、普鲁士、荷兰的来源思想的精华部分，同时也批判地吸纳了传统事由原则思想中的某些合理成分，提出在来源的统辖之下，建立来源和事由的合理的比例关系。（2）来源原则在荷兰的发展。荷兰的档案学者认为，档案结构原则是将“档案组合”看成是一个整体，它在历史上形成的结构不应该被一种与该“档案组合”不相干的整理体系所打乱；回复原则是在重新整理一个“档案组合”时，应先将以前存在于该“档案组合”中的顺序予以恢复，然后才能够采用同构成这种顺序的主要思想相一致的改进方法，对档案进行重新整理。当代荷兰人的档案整理思想，比缪勒、斐斯、福罗英时期的相关思想又前进了一步。

二、以来源原则为核心的全宗理论

1.几种主要的全宗概念及实质。（1）全宗就是一个独立的机关或著名人物在社会活动中形成档案的整体。（2）全宗是指主体（机关企事业单位或个人）在社会实践活动中形成的全部档案。（3）全宗是在档案形成过程中形成的有密切有机联系的档案文件整体。（4）全宗本身是一个集合的概念，是档案文件的集合体，是主体在社会实践过程中形成的档案的集合或集合体。（5）档案全宗是彼此具有历史联系和逻辑联系的交由国家档案馆保管的档案文件综合体（前苏联）。（6）一个特定个人、机构或组织在进行活动、行使职权时所积累的全部文件———档案的整体（法国）。以上几种全宗的定义，虽然表达的方式不同，但是具有一些相同或相近的思想。如：除了个别的定义以外，它们都集中表达了来源原则是它们的核心思想。我国的学者在给全宗下定义时，比较注重全宗档案形成过程的历时性。也就是说基本上认为全宗的形成是一个历史的发展过程。全宗定义基本上都强调全宗档案的有机整体性，全宗档案是一个按照有关立档单位的社会活动规律和特点，通过有关文件工作者和档案工作者的创造性的、有意识的劳动，逐步成长起来的档案或文件的有机整体。

2.几点认识。（1）我们应当用发展的观点研究全宗的定义。也就是说要根据档案事物客观发展的实际情况，去完善和发展已有的全宗认识的内容。（2）全宗概念不但可以指导我们科学地组织和管理档案事物的主导思想，而且也作为我们在实践中具体确定全宗单元的准则。（3）全宗概念不光是一个历史的概念，也是一个发展的概念。我们不但现在要坚持它，将来也要坚持它。（4）以来源原则为核心思想的全宗原则，是档案管理的主导原则。也就是说对于一些特殊的情况，我们应采取特殊的处理方式。

3.全宗理论的基本原理和方法内容。所谓的全宗理论的基本原理，就是能够维护档案本质属性及档案文件之间历史的有机联系性的理论。而理论的基本内容是：档案必须按全宗管理。全宗的组织建设必须坚持来源原则的思想，并注意文件和文件之间的历史联系，使全宗内的档案成为便于保管和利用的有机整体。全宗理论的有关概念及其原理应用于档案管理实践的过程、程序、方式等，就是全宗理论的方法。对于全宗理论的方法，我们讨论几个问题：（1）对履行一个特定职能的若干立档单位的全宗划分方法。对于这一点有两种做法。第一是要求根据职能来源，在档案馆中，将各个立档单位围绕此项职能活动中形成的档案，组成一个统一体来保存。第二是各个立档单位履行这个特定职能活动中形成的档案分别作为各有关立档单位全宗的组成部分，但是要通过检索工具重建那些由于机关职责的变化而被分开的某一特定职能的相关档案的统一次序。（2）立档单位的确定方法。档案全宗的主体是立档单位。立档单位的确定是比较重要的理论和实践问题。普遍认为，能独立行使职权，并能主要以自己的名义单独对外行文；有会计单位或经济核算单位，而且自己可以制造财务计划；设有管理人事的机构，并有一定的人事任免权，以上这些是构成立档单位的基本条件。我们在实际运用的过程中，应从客观事实出发，不能教条的运用，应当全面联系地进行分析，合理地确定立档单位。

三、全宗理论的研究取向

全宗理论的研究取向直接关系到它的完善与发展，它在当代的档案学文化理论体系中，占有重要的位置。所以，我们建议：（1）为了发挥全宗理论的整体优势。在现实的研究活动中，我们不仅注重对已有的较成熟的理论、思想和方法的提炼，使理论更加充实和系统。而且为了提高我国全宗理论问题研究的水平，我们应注意发现问题解决矛盾。通过这种专项性研究进一步丰富和发展全宗理论的整体内容。（2）全宗理论作为一种科学的文化理论，其研究不应该停留在对有关学术成果的介绍和叙述层面上，应当更深入地探讨其背后的原因、条件、根据等。只有这样才能有助于揭示理论性认识的实质。（3）为了防止我们在评论过程中产生断章取义的错误倾向，我们要注意全面把握有关学术观点的整体思想。（4）当今是信息化的社会，电子文件是文件整体的主体，所以我们在理论上尽早地做好准备，探讨全宗理论应用于现代电子档案管理的可行性和它的理论内容如何变革的问题。（5）如何以全宗原则为指导，加强科技档案的管理，成为当代档案工作者注意的问题。因此我们应当注意对全宗保存的科技文件中合体的研究。

作者：逄丽东单位：牡丹江师范学院图书馆