人力资本对技术进步的影响研究范文

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摘要：基于辽宁省经济发展现状，对人力资本如何影响辽宁省技术进步进行研究分析，应用时间序列数据进行协整分析、Granger因果检验以及脉冲分析等方法，结果显示：人力资本和技术进步之间存在协整关系且人力资本是技术进步的Granger原因；辽宁人力资本与技术进步存在正向关系，每1单位人力资本投入量将使技术进步增加5个单位。因此，从人力资本的角度出发，为提升辽宁省的技术水平，提出完善薪酬、福利体系，建立高效人才激励机制等建议。

关键词：辽宁；人力资本；技术进步；时间序列分析；脉冲分析

2003年，国家正式实施振兴东北老工业基地战略，辽宁老工业基地开始步入新的振兴阶段。辽宁省在新中国成立之后建立了以重工业为主体、工业门类比较齐全、基础比较雄厚的工业体系，为新中国的建设与发展作出巨大的贡献。但是，近几年其经济发展一落千丈，产业结构单一、生产方式粗放、科技投入不足、人才大量外流等问题的存在，对辽宁经济发展无疑是雪上加霜。据国家统计局数据显示，2016年辽宁省在全国及省、市地区生产总值排位第31名，且为唯一GDP负增长的地区。由此看出，辽宁发展正处于爬坡过坎的关键时期，如何在短时间内促进辽宁省的经济振兴使其迅速崛起成为一个十分重要的问题。科技作为第一生产力，对经济的发展起着至关重要的作用，而技术的进步受制于多种因素，其中人力资本是技术进步的动力和源泉，技术的创新和引进都需要以一定的人力资本为基础，因此本文从人力资本的角度出发，分析辽宁省人力资本与技术进步的内在联系，从而促进辽宁经济的快速发展。

一、文献综述

1.人力资本的作用及影响

倪进峰、李华利用我国2004—2014年的省级面板数据，实证研究产业集聚—人力资本—区域创新能力的链式关系，探讨产业集聚与人力资本交互作用对区域创新能力的影响。研究发现：制造业集聚会与当地人力资本形成有效互动，并推动区域创新能力的提升。[1]韩瑞发现，企业人力资本集聚与企业创新绩效均呈现出较高的水平；人力资本集聚对企业创新绩效有着正向的积极作用，知识增值和技术进步在人力资本集聚影响企业创新绩效的过程中均具有完全中介作用。[2]汪思齐、王恕立研究发现，外向FDI、行业集中度以及人力资本水平对中国制造业生产率具有显著的正向效果;但内向FDI、研发投入、资本劳动比以及出口依存度在目前尚未产生积极效应;制造业双向FDI之间的相互促进作用较为明显;外向FDI与人力资本的交互项系数显著为正，而内向FDI与人力资本的交互项系数却显著为负。双向FDI的生产率效应存在明显的行业差异。[3]邓俊荣和龙蓉蓉运用1996—2014年间全国30个省的面板数据，分东、中、西3个区域对异质型人力资本促进经济增长的作用机制差异进行了实证检验。结果表明:创新型人力资本通过“技术创新”机制推动东部经济增长。技能型人力资本和创新型人力资本与资本要素的有效配置促进中部地区产出增长。西部地区人力资本对经济增长呈现出双重作用，一方面创新型人力资本通过技术创新促进经济增长，但同时基础型人力资本也通过产出促进经济增长。[4]

2.技术进步的影响及作用

刘志勇、胡永远研究发现，技术进步、中等教育、高等教育和科技投入之间存在显著协整关系，高等教育对技术进步的拉动效果明显大于中等教育和科技投入，所以，应该加强高等教育投资，提高高等教育质量，从而提高科技水平。[5]周丽萍研究发现，技术进步能推动第三产业快速发展，从而增加就业量；技术进步可以改善环境，减少劳动力流出的可能性；新技术的出现促进个人和集体积极学习新技能的氛围。[6]郭娟娟和李平使用1996—2013年SITC—3分位的跨国数据，测算29个国家的出口技术复杂度，运用超越对数生产函数测算技术进步方向，得到以下结论：控制出口技术复杂度与偏向型技术进步的交互项作用后，出口技术复杂度显著促进了经济增长。分区域估计结果显示，发达国家出口技术复杂度通过偏向型技术进步对经济增长的促进作用大于发展中国家。[7]封永刚、蒋雨彤和彭珏基于标准化供给面系统方法对中国1978—2015年的要素增强型CES生产函数进行估计，并扩展Solow增长核算方程重构中国经济增长动力分解框架。研究发现：中国经济增速下滑主要由资本增强型技术进步减缓、资本累积速度下降和人口红利消失引致。[8]杨旭、田艳慧等人以经济增长理论为基础，利用AMOS软件，构建以技术进步率和人均资本增长率为潜变量的多指标多原因结构方程模型。利用MC贝叶斯法估计模型参数研究发现提高“政府财政科技支出”和“企业研发投资”可以有效地提高我国的技术进步率。[9]黄犚研究发现，技术创新对就业的推动作用大于阻碍作用，且多发生在劳动密集型低端产业。从国外引进技术有利于我国对外经济体制转型升级，增加对高级人才的需求。[10]

3.人力资本与技术进步之间的关系

关占荣考虑了人力资本的层次性，对不同的人力资本按其质量进行了加总。在Romer存在技术因素作用的生产函数的假定下，构造了同时反映人力资本和技术因素作用的宏观经济模型。模型既反映了技术因素对技术进步和产出增长的作用，也反映了人力资本对技术进步和产出增长的作用。[11]申登明、姜海林把人力资本当作一个生产要素引入回归分析模型，分析人力资本对技术进步的影响，技术进步对云南省经济增长的贡献率之所以比西方发达国家低，究其原因是云南省的知识或人力资本水平比西方发达国家低。[12]封永刚、邓宗兵研究发现，2001—2012年中国人力资本投资效率呈现“先大幅上升，后小幅下降”的变化趋势，技术进步是促进投资效率增长的主要原因；区域间人力资本投资效率的正向空间溢出效应增强，极化效应逐渐减弱;人力资本投资初期效率、地区经济发展水平、城镇化水平、医疗卫生水平、产业结构调整是影响人力资本投资效率收敛性的重要因素。[13]薛继亮利用2001—2010年中国大陆31个省区的面板数据，结合尼尔森—菲尔普斯模型，实证研究人力资本、技术进步和产业转型的相互影响机理，结果发现中国技术进步的源泉来自产业转型和人力资本，产业转型和人力资本都对技术进步起到促进作用。因此，提出大力提升区域人力资本水平，鼓励企业技术创新和技术进步等建议。[14]朱国军在梳理以往研究成果的基础上，将人力资本集聚促进技术进步的影响机制总结归纳为知识溢出效应、竞争激励效应与产集聚效应三个主要方面，以期为地方合理发挥人力资源促进技术进步和经济发展提供思路。[15]综上所述，目前对人力资本的研究普遍认为其对创新能力与经济增长有着正面影响。高等教育对科技进步的拉动效果显著大于科技投入直接说明了人力资本对技术进步的重要性。人力资本对技术进步的积极作用在不同地区体现为不同的效用率。技术进步促进就业率提升，进而增加人力资本，人力资本增加对创新能力的提升又有着积极作用，因此初步判断人力资本与技术进步之间存在协同促进关系。本文基于辽宁省发展现状，着力于探究人力资本对辽宁省技术进步的影响效用，强调科技人力资本的关键性，以此促进辽宁省经济进步与发展。

二、研究设计

1.变量选取及数据来源

（1）因变量的选取。本文研究人力资本对技术进步的影响，因此因变量为“技术进步”，应用全要素生产率(TFP)表征技术进步，如表1所示。根据刘志勇、胡永远的方法建立C-D生产函数：Y=AKαL1-αeμ，其中Y,K,L分别是国内生产总值、资本存量、劳动力投入;A是技术水平；eμ为误差项。可求得全要素生产率(TFP)的对数值:1n(TFP)=1nY-αlnK(1-α)1。nL（2）自变量的选取。人力资本是指一副人体体力和智力所具有的劳动（包括体力劳动和脑力劳动）价值的总和。李波研究发现科技人力资本和经济增长水平呈现非线性关系，存在门槛效应。科技人力资本是经济增长的主要动力，应加大对科技人才的培养。[16]本文中辽宁省技术进步影响的人力资本是指高端人才，因此选取被解释变量为“科学研究、技术服务和地质勘查业城镇单位就业人员数”，如表1所示。（3）控制变量的选取。教育重视程度是指政府对培养高学历人才的重视程度，从政府每年的财政支出预算中教育支出占的多少可以看出一个地区对教育的重视度，因此本文应用“政府教育支出比上政府财政预算支出”的值来表示“教育重视程度”。政府重视度是指政府对科技创新的重视度，政府在技术创新方面的财政支出越多，表示该地区对技术进步越重视，因此本文选取“政府科技支出比上政府财政预算支出”的值来表示“政府重视度”。科技投入是指支持开展科技活动的投入，也是生产性的投入，技术的研发需要资金的支持，越多的科技投入就越能激励科技活动的高效用。（4）数据来源。由于数据缺失，仅收集处理形成辽宁省1997年至2016年的时间序列数据。全要素生产率（TFP）和人力资本（HC）、教育重视程度（EAI）政府重视度（IG）、科技投入（STI）的数据均来自于中华人民共和国国家统计局。

2.描述性分析

图1是辽宁省1997—2016年人力资本变化情况，可以看出1997年以来人力资本在增加，而2014年起人力资本开始减少，大量人才外流；且观察图2的辽宁省技术进步的变化，从2014年开始全要素生产率有下滑趋势，技术进步处于“瓶颈”阶段，因此初步判断人力资本的减少与技术进步下滑之间有着关联性。

3.模型的建立

本文研究人力资本对辽宁省技术进步的影响，为了消除各个指标因量纲及数量级不同对结果的影响，以对数型生产函数作为选题的理论基础。

三、人力资本对辽宁技术进步的实证分析

1.时间序列分析

为了检验人力资本与技术进步之间的协同关系，首先要对数据进行单位根检验。2.VAR模型与脉冲分析上述分析已经表明人力资本与技术进步之间存在长期稳定关系，且人力资本可以促进辽宁省的技术进步。为了探究人力资本是如何促进技术进步的，我们利用向量自回归模型和脉冲响应函数做进一步分析。对VAR模型做格兰杰因果分析，得到结果如表5和表6所示，发现在5%的显著水平下，人力资本能Granger引起技术进步，但技术进步不是人力资本的Granger原因。四、结论及建议1.结论根据OLS模型结果，得出科学研究就业人员数量和全要素生产率之间存在协整关系，即存在长期均衡关系，且科学研究就业人员数量是全要素生产率的Granger原因，即人力资本是技术进步的有效因素。通过最小二乘估计得出人力资本与技术进步存在正向关系，每1单位的人力资本投入量将使技术进步增加5个单位，符合理论预期。进一步建立VAR结构模型对相关变量进行脉冲响应分析，当给人力资本(HC)一个标准差的冲击后，全要素生产率初期均呈现平稳上升趋势，从第5期开始有下降趋势；而给科技投入（STI）一个标准差的冲击后,全要素生产率基本无太大波动。说明对于辽宁来说，目前科技投入的再增加基本不会对技术进步有明显作用，而人力资本(HC)的提升对技术进步会有积极作用，但从长期来看人力资本对技术进步并不呈总体正相关，人力资本的投入在第5期之后便不再是促进技术进步的主要因素。因此得出结论，若要以技术进步作为辽宁省经济增长的重要支撑，就必须重视人才的培养与人力资本的投资，以此来增加人力资本的积累，进而作用于技术创新。

2.建议

目前辽宁省存在严重的人才流失现象，这使得该地区的技术创新能力处于“瓶颈”阶段，为此就如何留住人才提出以下建议。（1）政府。政府的政策与制度支持，宏观引导人才集聚。政府应充分鼓励技术创新，建立完善的知识产权保护体系，出台相关优惠政策，引导企业注重科学技术的创新。设立专门的科技创新基金，营造科学技术有效交流的大氛围，激发科技人员的潜能，吸引人才。（2）企业。一是树立人力资本管理新观念，培养健康积极的企业文化。如今东北地区的经济已随着重工业的衰落而下滑，以往以原料储备和机器设备的更新作为大多数企业发展的重点已经不再适用，企业应该及早认识到人才的重要性，牢固树立“人才资源是第一资源”的观念，才能转型升级。培养健康的企业文化有利于形成重视人才的氛围，利于员工实现自我价值。二是完善薪酬、福利体系，建立高效的人才激励机制。人才的价值通常以报酬待遇来衡量，建立健全激励体系，提高物质和福利待遇，是吸引人才的有效措施。另外，企业可以通过精神激励的方式吸引人才，如“目标激励”“竞争激励”“兴趣激励”“职业风险激励”等等。三是合理吸纳人才和设置岗位，建立健全公平竞争的用人机制。在吸纳人才的过程中，应注意考察对方的综合能力和素养，不能一味追求高学历，要做到能力与工作相匹配。完善人才评价考核机制，对人才进行合理有效的考核监督，为奖罚提供可靠的依据，使人才价值得到公平公正的体现。四是强化培训体系，帮助员工实现职业规划。通过系统培训，员工的素质会得到提高，并且感受到企业对自己的重视，从而产生归属感。这样增强了企业的凝聚力，从而降低核心员工的跳槽可能性。

参考文献

[1]倪进峰，李华.产业集聚、人力资本与区域创新——基于异质产业集聚与协同集聚视角的实证研究[J].经济问题探索,2017（12）：156-162.

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[16]李波.科技人力资本与经济增长:存在性及门槛效应[J].统计与决策，2018（01）：109-111.

作者：王智涵；王盼；王佳 单位：辽宁工程技术大学工商管理学院