家族企业研究论文范文

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一、家族企业研究被引文献

本文的被引文献来自于CSSCI被引文献库，使用EXCEL对收集的数据进行整理分析。首先查找出被1998-2010年间发表在CSSCI来源期刊中的文章所引用的篇名含有“家族企业”的文献（下称被引文献）。检索出被引文献1210篇，总计被引2037篇次。由于CSSCI中的命中结果是分年统计的，如果同一篇文献，分别被2000年和2001年的文献所引用，那么在统计中算成2篇。对其相同文献进行分类汇总后，被引文献为727篇，总被引还是2037篇次。

二、家族企业论文被引统计

经过对其相同文献进行分类汇总后，被引文献为645篇，总被引次数依然是2037篇次。

（一）被引情况总览

修正后1998-2010年被引文献共计645篇，总被引频次2037次，平均每篇文献的被引频次为3.16次。按文献计量标准，一般认为，被引频次大于10的称为“高频文献”。在645篇文献中，高频文献数量只占了5.28%，近90%的文献被引频次不到5次。

（二）被引次数较多的书籍

被引频次较高的前十本书籍有四本的作者是外国人。其中，被引频次最高的是克林•盖尔西克等著、贺敏译的《家族企业的繁衍：家庭企业的生命周期》一书，被引频次为121次，仅次于储小平2000年在《中国社会科学》发表的《家族企业研究：一个具有现代意义的话题》。这本书建立了一个三极分析模式，对家族企业的发展进行详细的分析，并且以丰富的案例加以说明。文中认为家族企业受家族系统与企业系统及所有权系统的综合影响，这种看法影响了国内许多学者。

（三）被引频次较高的论文

从单篇论文上看，储小平2002年及2003年发表的三篇文章《家族企业研究：一个具有现代意义的话题》、《信任与家族企业的成长》、《职业经理与家族企业的成长》居于论文被引的前三甲，而2003年另一篇论文也排在第八位，李新春的《经理人市场失灵与家族企业治理》排在第四，另一篇论文排在第十，仲理峰、陈凌、潘必胜、苏琦的论文分列第五、六、七和第九位。20世纪末，中国正处于建立“现代企业制度”的进程之中，当时的许多学者认为“家族企业”只适合规模小、技术简单的生产环境，最终一定要向现代企业制度转形时，储小平提出了家族企业的研究是一个具有现代意义的话题的观点，主张学者应研究家族企业如何更好的融合社会资本，而非对家族企业一味否定。陈凌1998年在《经济研究》上，也提出家族企业制度的存在的合理性。现在看来，这些在当时语出惊人的学者们的论述，对后来家族企业研究的兴起产生了很大的影响。

（四）被引频数较高的作者

我们进一步分析，按作者将CSSCI中的有关被引文献排序，文中的出现多个作者的，只统计第一作者。数据中被引论文645篇，作者一共有443名，平均每名作者写作1.46篇。其中有3名作者被引频次超过50次，大于等于20次有12人，这15位作者只占总作者数的3.39%，但是其被引频次占总被引频次的近半壁江山（47.33%），其中排名第一的储小平，其论文被引频次高达368次，占总被引的18.07%。这说明在家族企业的被引文献中，也出现了“马太效应”，被引频次越多的文献，再次被引的可能性越大。被引频次超过20次的15名作者中，美国的盖尔西克排名第二（121次，占5.94%）。排名前三的国内作者分别是储小平、李新春、陈凌。其中储小平论文被引频次占总被引的18.07%，李新春占5.69%，陈凌占2.26%。排名前三的三位作者，其被引用的作品分别是：储小平10篇论文及一本专著，李新春8篇论文（含工作论文一篇）及两本专著，陈凌7篇论文。这三位作者分别有4、2、1篇论文单篇被引率排在前十，三人的文章数量较多，且单篇被引频次较高，因此，按作者排名靠前也是理所当然。

三、重要研究文献及评述

通过对我国的家族企业研究者进行社会网络关系分析可以发现，储小平、苏启林、李新春、陈凌在我国家族企业研究文献的社会网络关系也处于中心位置。潘必胜的文章虽然只有一篇，但其被引频次超过400次，同时也是社会网络的中心，对家族企业研究影响较大（石本仁，张俭）。潘必胜（1998）调查了江苏某地改制后的乡镇企业，根据家族力量在改制前后对企业组织的渗透程度及其变化情况，探讨家族力量在乡镇企业中的存在状况及其变动趋势。文中明确提出家族企业的定义，被学者广为引用。同年，陈凌（2008）从中国社会信息特征、交易成本来论证家族式组织存在的合理性。陈凌同时分析了我国学者忽视家族企业研究的原因：一是经济学与社会学之间缺乏交流；二是学者对家族式组织的存在“意识形态歧视”，简单地认为家族式组织是低效的，必然会被现代企业制度所替代；三是经济学仍未完全将家族式组织和企业战略网络纳入研究范围。陈凌（2003）研究了家族企业的代际传承，构建了家族企业继任模型，对代际传承给出了经济学解释，并分析代际传承中应考虑的问题。长期忽视对家族企业的研究，是我国经济学和管理学界的一大缺陷（储小平，2000）。储小平（2000）分析了家族企业组织的合理性及其效率，认为并非所有的家族企业都要转变成非家族式的企业。作者创新性地提出：家族企业的成长必须要有效地融合社会资本，包括社会财务资本、社会人力资本、社会关系网络资本和社会文化资本。这一概念对后续的研究影响颇深，从被引率上看，这篇文章达811次，从网络中心分析看，它也处于第一核心位置。储小平自已沿着一这方向，从家族企业与社会资本融合的角度做诸多文章。储小平、罗头军（2001）则在比较中美两国家族企业的基础上，阐述了建立信用制度、特别是经理人的信用制度的重要性和紧迫性。2002年作者继续这一话题，把家族企业要融合的人力资本主要界定为管理资源，特别是职业经理。

作者通过调研发现，相当多的私营家族企业的成长瓶颈大多不是财务资本，而是管理资源；并且得出三个结论：第一，私营家族企业主突破家族人力资本封闭性的动机和行为正日益增强;第二，信息分享的风险和企业主的“集权情结”成为家族企业融合经理人力资本的主要障碍；第三，家族企业内部的特殊主义的用人规则会发生蜕变，并与“能力至上”的普遍主义规则相融合。为了更直观地说明我国私营企业内部治理机制的演变过程，王宣喻、储小平（2002）建立了一个以控制权演变为核心维度的我国私营企业内部治理机制演变的三维度图。储小平2003年发表了三篇文章，分别阐述了家族企业成长与社会资本融合的具体内容及分析框架，社会关系资本对家族企业创业及发展的影响，以及信任所起的作用。李新春（2003）以理论为基础，探讨了家族与职业经理人之间剩余控制权的配置。作者区分了家族企业引入经理人与一般管理者的区别，即前者的引入意味着家族成员在剩余控制权上的转移，而当双方在信任博弈中，家族主义价值取向加剧双方的相互不信任，从而导致经理人市场失灵。在这种情况下，不能轻易对家族企业进行制度化改造，较好的模式是家族与经理人共同分割企业控制权的“折中治理”模式。作者以经典的经济学理论框架分析家族企业，研究视角被后来者所大量借鉴。李新春、陈灿（2005）探索了家族企业治理中的关系治理，并进行问卷调查，检验结果发现在强关系治理强契约治理的模式下，家族企业才能取得最好的经济绩效。李前兵等（2006）以江沪浙三地调查的中小家族企业数据进行检验，得出了相同的结论。李新春、苏琦和董文卓（2006）将企业家精神引入到公司治理理论中，利用上市公司家族、国有企业数据进行实证检验，发现在家族企业里，激励机制对企业家精神具有显著的正向促进作用，保健机制没有作用。苏启林、朱文（2003）较早关注家族企业中所有权层面与经营权层面的双重问题。他们以2002年上市家族企业作为样本，检验了双重关系对家族企业业绩的影响，发现控制权与现金流权分离这一重关系与家族上市公司价值负相关，家族企业主与家族/非家族雇员形成的第二重关系在家族企业不同发展阶段起不同的作用。当家族企业处于发展阶段，家族性关系有助于提升家族企业价值；当家族企业处于成熟阶段时，专业性关系对提升企业价值更有利。

这篇文献的贡献在于：一是将家族企业中的关系进行细分，关注两种不同的问题；二是采用上市公司数据作实证研究，以数据说话，是早期在研究方法上向国际接轨的文献之一。苏启林、钟乃雄（2005）又以在大陆上市和在香港上市的内地企业为样本，分析了两地上市的民营企业在控制权方面的差异，并从股权割裂、渐进式转轨经济与东亚管理文化三个方面来解释控制权形成的外部环境对企业价值的影响。唐清泉（2002）以信息系统为工具，构造3个模型说明有效的信息系统是家族企业成功的关键。仲理峰、时勘（2004）通过对18名家族企业高管进行BEI关键事件访谈，建立家族企业高管胜任特征模型。这也是少有采用实验研究的文献。谷祺、邓德强、路倩（2006）以家族上市公司为样本，研究发现我国上市家族企业价值与现金流权比例及控制权比例均显著负相关。

四、结语

综上所述，这些关于家族企业研究的文献特色鲜明，系统论述了家族企业制度的发展与变革、家族企业公司治理、代际传承及公司绩效等内容，奠定了我国家族企业研究的理论基础。

作者：张俭单位：南华大学