采购风险的基建工程论文范文

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一、基层央行工程领域采购面临的风险

（一）信用风险，又称道德风险。主要是由于供应商、项目经理人道德缺失而引发的问题和风险，表现在：1.供应商伪造资质、串标、围标，通过不正当手段获得施工合同，进场后偷工减料，以次充好，随意变更，谋求不当利益。2.项目经理人放弃职业操守，施工方、材料供应商、监理方等项目经理沆瀣一气,合谋损害建设单位利益，谋求个人利益。

（二）市场风险。主要是指由于经济环境、价格波动、公司经营状况以及转、分包等市场的原因引发的问题和风险，表现在：1.价格的波动，宏观经济的影响下，人工、钢筋、商品砼价格等出现较大波动，在普遍使用固定单价合同情况下，极易出现合同双方的扯皮和纠纷。2.施工单位经营出现状况，垫付资金出现问题，致使承诺的人工、主材难以到位，影响工程建设正常施工，延误工期。3.工程的转包和分包引进的供应商不服从现场管理，难以用行政手段对转、分包这类市场行为进行有效约束。

（三）法律风险。主要是合同条款、纠纷处置，履约管理等方面未能切实维护人民银行权益引发的问题和风险，表现在：1.合同签订过于草率，信任代替制度，缺少保护人民银行权益的必要条款，致使实际执行过程中面临被动。甚至面临合同欺诈风险，合同签订后,被转手倒卖，或者被骗取预付款,造成合同风险损失。2.缺乏合同纠纷处置措施，面临纠纷，难以通过法律途径维护自身权益。3.履约不到位，执行合同过于草率，现场管理缺失，出现工程变更随意，进场材料管理不严，质量难以保证等问题，丧失采购的成果。

二、工程领域采购的风险防范和对策

防范工程领域的采购风险，实现采购预期目标，促进工程项目的顺利完成，我们认为应做好以下基础工作：

（一）认真梳理工程管理流程，建立健全基建管理制度，选好社会中介机构，为基建工程的开展奠定良好的基础。这几年，总行在总结多年基建管理实践经验的基础上，相继出台了基建管理、监督、招投标、检查辅导等一系列的制度和办法，基层央行应在此基础上，结合工程实际，按照立项、设计、招标、施工、结算、验收、决算这一程序，进一步梳理工程管理流程，拟定工作计划，建立健全基建管理制度，重点对基建工程采购的环节进行规范和管理。一是加强社会招投标机构、监理单位、项目管理公司以及外聘专家的管理。在基建工程需要引进“外脑”的情况下，既要借助社会中介的力量帮助基建工程的顺利，又要完善管理制度，并通过招标文件条款、付款方式、奖惩机制等手段规范和约束社会中介的行为，预先防范社会中介的道德风险和职业风险。二是完善基建管理内控制度。梳理工程管理流程，明确基建办、项目管理、招标、监理等单位和工作人员的管理职责，建立责任追究机制，防范基建工程的内控风险。三是慎重开展招投标、监理、项目管理等中介公司的采购工作，良好的开始是成功的一半，选择好的中介服务公司及外聘专家，通过严格的合同条款和完善的内控机制，加强对中介公司的管理，是基建工程顺利开展的基础。

（二）开展充分的市场调查，慎重选择入围施工单位和供应商，防范信用风险（道德风险），是保证基建工程采购成功的前提。作为工程采购的组织者，应在采购前采取多种方式了解市场，考察潜在供应商，确保基建工程采购的效果。一是走访建设主管单位、规划设计单位、基建市场，听取其它建设单位的意见，主动邀请口碑较好的施工单位参与竞标。二是通过工商管理、商业银行、税务等单位了解施工单位的注册资本、盈利能力、技术水平、公司资质和资金实力等基本情况。三是重点加强对项目管理人的考察，项目管理人是选择施工单位的重要标准，通过走访了解项目管理人的工作态度和职业道德，通过信用记录、纳税证明，个人收人证明等了解项目管理人的基本情况，防范项目管理人的风险。

（三）组织施工图会审，认真测算工程量和概算，合理拟定标书条款，努力防范市场风险。一是树立“共赢”的合作理念，拟定标书条款时，相对锁定甲方的成本和乙方的利润，并预设价格波动时甲、乙双方承担的风险，不提过于苛刻的条件，体现甲、乙双方的平等。二是严禁转包、规范分包。标书应预先明确严禁不接受任何理由的工程转包，并严格管理分包行为，加强分包商进场纪律，事先预防分包可能的风险。三是严格按照总行基建管理的制度规定，约定施工单位垫资进场开工，防范企业经营出现状况导致的工程延误。四是科学确定评标标准，根据市场前期考察情况，综合考虑施工单位资质、资金实力、业绩口碑、项目管理人、施工组织方案、工期、价格等多方面因素，科学确定标准、合理分配分值，保证采购的实效。

（四）加强法律审核和履约管理，严格现场管理、工程变更制度，防范工程采购的法律风险。一是实施采购前重点对标书条款进行法律审核，明确双方的法律责任，慎重选择法律纠纷处置方式，保障人民银行的合法权益。二是实施采购后加强对合同条款的法律审核，注意标书和合同的衔接，重点对合同补充条款进行细化和修正，使其更加符合项目的安排。三是加强履约管理。（1）建立合同台账、追踪工程进展和合同执行情况，实时反馈履约信息，出现问题及时做出调整，确保合同序时，完整地执行。（2）加强现场管理，严格项目管理人作息制度和考核制度，督促项目管理人服从建设单位和监理单位的管理，把好现场材料审核关和工程质量关。（3）规范工程变更的申报流程和审批制度，严格控制工程变更，明确变更最终由总行委派的审价机构确认，防范因变更出现的纠纷，确保合同的正常履行。

作者：秦文炜单位：中国人民银行南京分行