海洋工程咨询专家库管理及应用范文

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摘要：文章总结了国家和山东省海洋智库建设的发展历程，对比分析了山东省原专家库和现行专家库的情况，指出了原专家库存在的主要问题，详细阐述了现行专家库的建设现状，总结了其专业布局更加合理、搭建专家库动态管理系统、设立青年专家分库、实现随机抽取功能等特点。提出构建专家评价指标体系、搭建专家库综合管理系统、明确专家奖惩、激励机制，增加专业技术关键词搜索项等进一步建设的对策。

关键词：专家库；管理；应用；指标体系

1国内外专家库发展概况

在过去的几十年里，全球智库数量快速增加。美国宾夕法尼亚大学JamesG．McGann领导的“智库与公民社会项目”（TTCSP）从2007年开始对全球智库发展进行调查评价，2014年进入该统计系统的全球智库有6618家，主要集中在北美、欧洲和亚洲地区，3个地区的智库数量占全球智库总量的74．2％。［1－2］智库对当今西方社会乃至整个世界的影响，可谓是无远弗届［3］。智库数量庞大、类型多样，研究范围广泛，在西方发达国家，大到国家安全，小到社区卫生，都有智库参与甚至影响决策。在十八届三中全会上明确提出“加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”。智库作为国家软实力的重要组成部分，智库建设已经上升到了国家战略高度。在2014年《全球智库报告》中发现，中国的智库总数达到429家，仅次于美国［4］。据调查，我国有影响力的智库多集聚北京、上海等政治和经济中心。在综合影响力位列前30的智库中，北京占到近2／3，上海约1／5，其余也大多在沿海地区［4－5］。随着国家决策咨询服务的专业化，智库在当今社会中的地位与作用越来越突出。中国海洋事业的长足发展同样离不开智库的智力支持，智库在我国海洋开发与管理中重要性也愈见凸显。海洋系统专家库的建设要追溯到2002年《中华人民共和国海域使用管理法》实施后，国家和沿海各省、市、自治区海洋行政主管部门陆续起步围填海项目的专家评审工作，2004年国家海洋局带头组建了海域使用论证评审专家库并印发了《海域使用论证评审专家库管理办法》，明确规定了专家库的人数、入选专家的条件、入库方式、评审专家的权利及义务等。沿海各省、市、自治区专家库纷纷组建完成。海域使用论证评审专家库每3年更新换届一次，如今已完成了3次换届工作，新一届的换届工作尚在进行中。2014年，国家海洋局又组建了海洋工程环境影响评价专家库。

2山东省海洋工程咨询专家库发展概况

2．1专家库建设历史

山东省海洋工程咨询专家库是由山东省海洋与渔业厅牵头，委托山东省海洋工程咨询协会组建，旨在为山东省海洋工程咨询行业提供决策咨询服务的专家信息库。山东省围填海项目的专家评审工作于2003年起步，2005年首次建立山东省海域使用论证评审专家库，经过几年的运行后，2009年山东省海洋工程咨询专家库重新组建，2016年进行调整充实，并搭建了专家库动态管理系统（图1）。一直以来，专家库的专家为山东省海洋管理工作建言献策，为科学用海、科学管海、优化海洋资源配置、促进海洋事业持续健康发展提供了宝贵的智力财富。

2．2原专家库主要问题

2009年专家库（以下称“原专家库”）在长达7年的使用过程中，随着用海类型多样化、高新技术产业化、专家信息变化等众多原因，相关问题逐渐凸显。（1）专业构成不够全面。个别专业或方向的评审专家较少或者空缺，省外的专家资源匮乏。原专家库专家仅分为海洋环境类、海洋生物类、海洋工程类、区划经济与区划规划类等4个组别，已经远远不能满足新形势下海洋管理工作的需要。近年来，用海需求居高不减，用海类型日渐繁多，科研成果产业化开发，与之相对应的旅游、交通、电力、能源、工程装备、高新技术等专业专家需求量大为增加，而这些专业专家在原专家库中较为稀缺，未能满足实际使用需求。另外，用海项目所依托的多为省内技术单位，同单位的专家因评审回避原则不能参加评审，就需要一定数量的省外专家填补，而原专家库中几乎没有省外专家资源。（2）信息更新不及时。截至2016年，原专家库中专家的个人信息仅在2012年更新过一次，存在周期过长的现象，导致专家的个人信息不够准确和全面，一些个人关键信息如工作单位、联系电话、研究成果等发生变动时得不到及时的跟进和更新，存在系统中信息相对滞后的问题。（3）资源使用不充分。经统计，专家库中邀请使用10次以上的专家有33位，邀请使用1次以上的专家41位，尚未被邀请过的专家有48位。有些专家从未被邀请，有些专家一年内频繁请用，如果不改变现状，不仅是对专家资源的严重浪费，对山东省海洋工程评审工作质量和效率也会产生一定的影响。

2．3现行专家库建设现状

为适应新形势下海洋管理工作需要，山东省海洋工程咨询专家库于2016年开展了调整工作。经过多年技术经验积累，专家库经调整充实后，在软、硬件建设方面均取得了较大的成果。（1）专家队伍更加壮大，专业布局更加合理，专家类别趋于完善。现行专家库共由150余名涉海专家组成，分别来自省内外61所高等院校、科研院所以及企事业单位。专家库设立物理海洋类、海洋地质与测绘类、海洋化学与环境类、海洋生物生态与渔业资源类、海洋工程类、综合管理类（海洋管理、规划、经济等）、其他相关专业类（旅游、交通、电力等）7类专家组别（表1），与原专家库相比，增加了海洋测绘、综合管理、其他相关专业等3个组别，有助于挑选对口专家，提高评审效能。另外，吸纳了多名省外能力突出、经验丰富的专家入库，专家资源更加丰富，学习交流更加便捷。（2）搭建山东省海洋工程咨询专家库动态管理系统，初步实现对专家库的动态管理。①实现了专家入库、出库的动态管理。申请人可随时登陆专家库动态管理系统网上申报申请入库，经过管理部门资格审查、组织专题论证、公示等环节后可确定入库（图2）；因身体状况，业务能力，信誉等原因不适宜继续承担评审工作的专家，说明原因并经管理部门审核后办理出库手续。②实现了专家单位统计、地市统计、数据导出等功能，可随时随地对专家所在单位、所在地市进行统计，对库内数据依需要选择后导出，有效提升了专家管理的信息化水平。（3）设立青年专家分库，构建可持续发展的专家队伍。《山东省海洋工程咨询协会专家库管理暂行办法》中明确规定，42周岁以下的入库专家自动列入青年专家库。目前专家库共吸纳青年专家49名。组建青年专家分库，有利于培养和提高青年专家业务水平，保持专家队伍的长盛不衰，持之以恒地为海洋管理提供智力支持。（4）实现随机抽取的功能，弱化专家选择时的人工干预。专家库专家数量众多，在选择专家时，靠工作人员印象、记忆来选择合适专家已无法满足工作需要［6］。专家随机抽取机制的实施，既能保证专家选择时的公平公正，又可抽取到与待评审项目研究领域契合度较高的专家，更改善了部分专家多次参与评审、部分专家从未启用的现象，有效均衡专家参与评审的次数。但是，对技术复杂、专业性强的项目，通过随机方式难以确定合适专家人选的或专家库里的专家难以满足需要时，经管理部门同意，可以釆取选择性方式确定评审专家。（5）开放专家修改权限，缩短数据更新周期。原专家库数据的更新周期过长，导致专家的个人信息不够准确和全面。现行专家库开放了专家修改权限，专家可根据需要修改、完善个人信息。除此之外，管理部门也会定期更新专家信息，并在日常的评审工作中提醒专家核实个人信息，如有变动及时更新维护。

3进一步建设的思路及对策

山东省海洋工程专家库服务于本省海洋管理和决策工作。山东省在研讨和制定行业科技发展战略规划和科技计划时，组织省级海域使用论证、海洋环境影响评价、海域使用竣工验收测量、海岛使用论证、涉海区划规划等的技术审查或咨询时，对全省海洋工程咨询行业从业人员进行技术指导时，都可从山东省海洋工程咨询专家库中选取专家。现行专家库的建设已经取得了长足的进步，为了充分发挥专家库在山东省海洋管理中的支撑作用，笔者有几点思考，认为如果加以改进，对专家库的科学管理和合理应用都将有所裨益。

3．1构建科学的专家评价指标体系

专家评价指标体系是对专家本身和其参与评审工作的整个流程进行跟踪评价。该体系的建立是对专家行为进行约束、监管的有效方式，也是高质量评审的重要保障。笔者从专家专业能力和评审绩效两个方面构建三级评价指标［7－9］，其中一级指标2个，二级指标6个，三级指标19个（表2）。专业能力指标（A1）主要是对专家本身的专业能力和综合水平进行评价，其中包括个人资历指标（B1）、学术成果指标（B2）、工作经验指标（B3）、继续教育指标（B4）4个二级指标，职称（C1）、数量（C2）、著做出版量（C3）、专利发明（C4）、获奖情况（C5）、政策法规、技术规范掌握程度（C6）、从事相关专业年限（C7）、参与项目评审数量（C8）、参与培训次数（C9）、累计学时（C10）、测试成绩（C11）11个三级指标；评审绩效指标（A2）是对专家在评审工作中的责任意识、评审质量以及是否徇私舞弊、公平公正、遵纪守法等进行评价，其中包括履职情况（B5）、职业道德（B6）2个二级指标，工作准备情况（C12）、会议参与程度（C13）、分工完成情况（C14）、意见发表情况（C16）、公平公正性（C17）、工作纪律遵守情况（C18）、是否收受礼金、礼品（C19）8个三级指标。将上述指标进行量化分析，在评审结束后对每位参与评审专家的工作情况进行打分，保存于个人评审档案中。

3．2健全激励机制，提高评审质量

健全的问责机制是维护专家权威性和真实客观性的必要条件。［10］对于在评审工作中出现的不良记录的专家，管理部门可以区别情况责令其改正，或者给予警告、宣布评审意见无效，对于在评审工作中出现重大疏漏、泄露工作机密等违规事项的专家，将其列入专家黑名单，取消或暂停专家资格。除了问责机制，良性的奖励措施更能激发专家的工作热情，提高评审质量。比如，年终时依据专家的积分情况进行排名，排名前五的专家颁发优秀专家证书，适当给予物质奖励；对职业道德好、职业能力强的专家，在今后评审工作中适当增加聘请次数，申请省级专项或者评奖时给予一定支持等。

3．3完善专家选取程度

增加专业技术关键词搜索项，完善专家抽取程序。①增加专业技术关键词搜索项。现行专家库系统专家共分为7个组别，仅能根据这7个专业方向抽取专家，而增加关键词搜索项，专家结合自己的研究领域、学术能力，填写关键词，完善个人信息。关键词更加精确，且更容易搜索到对口的专家，满足评审工作的服务要求。②建立专家组长分库。实际评审工作中，专家组长人选都是从国家库中挑选的专家，现行专家库系统在抽取专家时，不能保证每次抽取的专家名单中都包含国家库的专家，这样评审工作质量得不到有效保障，存在较大风险。建议建立专家组长分库，依据项目用海类型、用海风险等内容，与专家的研究领域相匹配，从专家组长分库中智能抽取契合度高的组长人选，做出专业的判断，从而保证评审工作质量。

3．4充分调用专家资源，发掘优秀专家新锐

为更加合理充分地使用专家库资源，避免人才资源的浪费，管理部门应提高符合抽取条件的青年专家和未曾启用专家的聘用比例。现行专家库已经实现了专家抽取的功能，有效均衡专家参与评审的次数。下一步，在抽取专家时，系统可以依据记录的专家参与评审工作的次数，提高青年专家和未启用专家的抽中几率，培养发掘专家新锐，提升整个专家库的业务水平，构建可持续发展的专家队伍。

3．5动态调整库内专家，全面提升整体水准

加大专家库宣传力度，扩大专家库的影响力，吸引省内外优秀专家入库，特别是伴随新专业应运而生的新型科技人才要不间断的输入，及时进行动态调整，提高专家库人才资源的容量和质量。除了不断吸纳高素质专家，增容现有专家库，对因身体状况，业务能力，信誉等原因不适宜继续承担评审工作的专家，停止其担任评审专家的资格；只有不断吐故纳新，才能使专家库长盛不衰。另外，加强对专家的培训，也是全面提升专家个人综合素质和专家库整体水准的必要措施。

3．6搭建专家库综合管理系统，不断完善系统功能

目前，专家库动态管理系统已经初步实现了对专家的动态管理，下一步，在现有动态管理系统的基础上增加专家评价模块，实现对专家的量化评价；增加继续教育模块，组织定期培训，搭建继续教育网络平台，拓展专家学习渠道，探索建立学时制度、考试制度，督促专家及时学习涉海新政策、新标准；开发短信平台，替代人工操作，避免通知遗漏，可用于确认专家是否参会、通知专家评审时间地点、找回系统登录密码等；增加专题专栏，开展海洋重大问题专项研究和行业发展规划探讨，深度发挥专家智库作用。

作者：杨怡红 单位：山东省海洋工程咨询协会