案防工作汇报材料范文

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2014年上半年，我支行认真贯彻落实市分行和银监分局案防工作会议精神，坚持“四硬”、“四严”、“四管”、“三全”、“五力”和“三个重要”的案防工作指导思想，以求真务实的态度、扎实有效的措施做好案防工作，逐渐形成人人讲合规，人人防案件的良好氛围，促进支行业务继续全面良性发展，取得了较好成绩。现将我支行开展案防工作情况具体汇报如下：

一、认真贯彻案防会议精神，坚定不移做好2014年案防工作

2014年3月新组建的我支行领导班子认真贯彻落实市分行和银监分局案防会议精神，坚持把案防工作做为“一号工程”，重点抓实抓好，始终保持案件防控的高压态势，做到思想上警钟长鸣、工作上常抓不懈、制度上一以贯之、检查上轮番不断、处理上严肃认真，有效防控了经济、刑事案件，实现了安全营运无事故，在业务经营上取得新成绩，截至6月28日，我行储蓄存款净增超亿元，完成全年任务。同时在案防工作上取得新进步：

一是思想认识逐步提高

支行各部室提高案防工作思想认识，把加强基础管理、防范案件事故作为业务发展的“铺路石”，与业务经营同部署、同安排、同落实。各部室以自律监管为平台，有针对性落实防范措施，消除隐患，确保金融安全。

二是规章制度逐步落实

学习教育、案防工作推进会、员工行为排查、重要空白凭证管理、岗位交流轮换、存款内外帐务核对等主要制度逐步落实，较好地发挥了规章制度在案防工作中的作用。

三是业务操作逐步规范

通过学习“合规文化”、《员工违反规章制度管理办法》、业务操作流程等，使员工熟练掌握了各项规章制度，能够自觉按章操作、按流程操作、按权限操作。

四是问题整改逐步到位

各部室重视存在问题的整改，建立整改台帐，迅速、细致整改各类问题。今年以来，从各个级别检查情况看，我支行违规问题明显减少，对检查中发现的问题做到主动整改，整改率达到97%以上。

二、精心细致部署，确保案防工作落实到位

一是制定实施方案

为深入做好案防工作，根据银监局和市分行有关“案防攻坚年”文件精神，我支行成立了“案防攻坚年”活动领导组，行长担任组长，副行长担任副组长，各部室负责人为成员，制定《中国农业银行支行“案防攻坚年”活动实施方案》，并要求切实执行，实现全年无重大违规、违纪、新生案件目标。

二是突出案防制度建设和合规教育

我支行认真贯彻银监分局《银行业案防工作手册》和“案防攻坚年”精神，做到“五个始终不渝”，即：始终不渝地坚持“发展质量是硬道理、合规经营是硬要求、防范案件是硬任务”的工作理念，把案防工作做为“一号工程”；始终不渝地确立“发展是第一要务，案件防控是第一责任”的意识，构建落实以“十个重点”抓案件治理、以“十大机制”抓案件长效机制建设、以“十项措施”严防操作风险、以“十大文化”重塑合规理念、以“十项制度”严管干部的案件防控体系；始终不渝地坚持贯彻执行科学发展观，大力推进业务经营的全面转型；始终不渝地强化“违规就是风险、安全就是效益”、“合规创造价值”的核心理念，实现由“强制规范”到“自我规范”转变；始终不渝地加强执行力建设，大力培养“落实的反面是落空、落空的后果是落后”的执行理念，全面提升我行制度执行力水平。

三是突出案防重点抓治理

根据《银行业案件防控工作要点》、《中国农业银行分行案件防范实施办法》、《中国农业银行分行基层负责人案防工作评价暂行办法》等规定，明确了对员工思想道德风险点防范和易发生案件的岗位治理重点及防范要求。

三、引深三项工作，推进案防工作深入发展

一是加强教育，从源头筑牢思想道德防线

我支行全面加强员工思想教育，着力提高员工的综合素质，提高案件防范意识和能力。在加强教育中，组织员工学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业案件防控工作手册》等文件，教育员工始终保持清醒头脑，坚持警钟长鸣，筑牢案防防线，做到会干事，干成事，不出事，坚决杜绝风险行为的发生。同时加强员工行为动态分析，通过约见、座谈、谈心、客户回访等多种形式了解员工的思想状况，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，扩大关注视野和空间，消除管理死角，真正做到关口前移，做好源头预防工作。

二是学习规章，增强按章办事的意识

我支行把制度学习作为培训工作的重中之重，认真扎实地开展制度培训，不断增强员工的责任意识、制度意识、自我保护意识，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，做到每办一笔业务都要考量自己是不是有不合规的现象，真正做到以规章制度为鉴，增强按章办事的意识，为防控案件、实现合规经营打下了坚实的基础。在学习规章，增强按章办事的意识中，我支行利用晨会解决实际工作中的问题，强调内控工作和合规经营的重要性，提示员工一定要做到遵章守法；针对发现的各种案例和业务差错进行风险点的分析，使员工高度关注风险点，真正明白哪些是不可逾越的红线。利用周会学习规章制度，系统学习加强案防和执行力建设的相关文件，引导全体员工牢固树立依法合规理念，树立规章制度第一、安全第一的意识，自觉将依法合规融入到业务管理和操作中去，促进各项制度的全面有效落实。利用月会警示员工的行为，对当月的工作开展和制度执行情况进行总评，对出现差错的员工进行警示，分析差错原因，查找业务办理中的风险点，使员工做到“知其然并知其所以然”。

三是加强执行力建设，不断提高制度执行水平

加强执行力建设是切实做好案防工作的前提，只有不放过任何环节和死角，把各项措施落实到位，才能促进各项工作水平的不断提升。这里面，我支行严格执行行长每月“七个一”制度，通过行长履行工作职责，加强执行力建设。我支行通过建立查找风险点制度，找出过程控制中的薄弱点、空白点，及时采取有效措施加以整改，消除隐患；通过建立晨会点评制度，解决员工松懈放松、思想麻痹以及日常工作操作中不规范的习惯行为，提升员工合法合规意识；通过建立问题跟踪整改制度，落实整改时限和整改责任，确保发现存在的问题得到及时有效整改。这些制度的建立与落实，极大地强化了我支行的执行力，为推进案防工作深入发展夯实了基础。

2014年上半年，我支行真抓实干，虽然在案防工作上取得了较好的成绩，但是与市分行和银监分局的要求相比，还是需要继续努力和提高。今后，我支行要继续加强学习，深化管理，按科学发展观的要求，求真务实，开拓创新，奋发努力，攻坚破难，把案防工作提高到一个新的水平，为我支行健康持续发展做出应有的贡献。